甘肅省市場監(jiān)督管理局關(guān)于2022年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開” 監(jiān)督抽查情況的通報

各市、州市場監(jiān)督管理局，蘭州新區(qū)市場監(jiān)督管理局，各有關(guān)認證從業(yè)機構(gòu)：

為進一步加強認證監(jiān)管，規(guī)范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2022年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2022〕471號）安排部署，省局組織開展了2022年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查，現(xiàn)將檢查結(jié)果通報如下：

一、基本情況

按照今年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”監(jiān)督抽查要求，采取總局統(tǒng)一抽取認證從業(yè)機構(gòu)和認證證書、省局組織實施檢查、市縣局配合檢查的方式，對思平認證服務（上海）有限公司、中譽恒發(fā)認證有限公司、北京華標興業(yè)認證有限公司、星標華元認證服務（西安）有限公司和美華國際認證檢驗有限公司給我省范圍內(nèi)從事認證活動的40個獲證組織頒發(fā)的40張認證證書，通過現(xiàn)場檢查和抽取獲證組織認證檔案資料審核檢查相結(jié)合的形式進行了檢查。從檢查總體情況看，大部分認證從業(yè)機構(gòu)依法依規(guī)開展認證活動的意識明顯增強，有效強化認證過程管理和服務；大部分獲證組織更加注重認證作用，注重管理體系有效運行，規(guī)范使用認證證書和認證標志，不斷提升質(zhì)量管理和服務水平；各市州、縣區(qū)市場監(jiān)管部門能夠認真履行認證活動屬地監(jiān)管職責，加強上下協(xié)同監(jiān)管，強化日常執(zhí)法檢查，及時糾正和規(guī)范認證違法違規(guī)行為，認證的有效性和服務性不斷提升。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）少部分認證從業(yè)機構(gòu)執(zhí)行認證規(guī)則和規(guī)范不夠嚴格。一是與獲證組織簽定的認證合同不規(guī)范，存在實施執(zhí)行時間及內(nèi)容與實際不一致的現(xiàn)象。二是個別認證活動計劃審核時間與實際審核時間不相符；審核報告填寫不規(guī)范、內(nèi)容不夠詳盡；認證審核過程未全部覆蓋屬于認證范圍內(nèi)的人員、作業(yè)場所等；遠程審核不符合規(guī)范要求。三是對獲證組織使用認證證書和認證標志的要求不嚴格，對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系未實施有效的跟蹤監(jiān)督，對不能持續(xù)符合認證要求的未依法進行暫停或撤銷處理；獲證組織留存的認證檔案資料不全不完整，不能全面真實反映認證活動全過程。

（二）個別認證審核人員能力水平不足。一是審核人員未能嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現(xiàn)場，實際審核時間與審核計劃不一致。二是認證審核時間不符合認證實施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，涉嫌減少認證人日數(shù)，審核記錄和報告中簽名不符合要求。三是對審核現(xiàn)場重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)關(guān)注不夠，存在減少或遺漏程序行為。

（三）部分獲證組織企業(yè)管理體系運行有效性不足。一是企業(yè)對管理體系運行重要性認識不夠，相關(guān)體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對應的情況，體系文件建立與運行存在“兩張皮”現(xiàn)象。二是認證檔案資料管理不規(guī)范，未按要求保存、管理認證檔案，不能完整、有效提供體系運行中相關(guān)材料。三是獲證組織對內(nèi)部管理還不夠重視，不注重產(chǎn)品或服務的過程管控，內(nèi)審和管理評審質(zhì)量不高，對認證證書、認證標志的使用管理和資料保管不規(guī)范。

三、結(jié)果處理

根據(jù)檢查結(jié)果，為進一步加強認證監(jiān)管，持續(xù)提升認證有效性和服務性，省局將對各認證從業(yè)機構(gòu)和獲證組織的檢查情況通過總局認證行政監(jiān)管系統(tǒng)進行公開，各市州局、各有關(guān)認證從業(yè)機構(gòu)和各獲證組織要高度重視檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各認證從業(yè)機構(gòu)要針對發(fā)現(xiàn)的問題認真組織整改，各市州局要積極履行市場監(jiān)管職責，加強轄區(qū)認證活動監(jiān)管，對涉及違法違規(guī)行為要依法處理，構(gòu)建公平公正、規(guī)范有序的認證市場。具體處理情況見附件。

四、相關(guān)要求

（一）切實維護良好的認證市場發(fā)展秩序。各級市場監(jiān)管部門要以構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場為目標，提高思想認識，強化措施，推動認證高質(zhì)量發(fā)展。加強對各類認證從業(yè)機構(gòu)和認證活動的監(jiān)管，特別是做好強制性產(chǎn)品認證監(jiān)管，嚴厲查處各類虛假認證、買證賣證等違法行動，發(fā)現(xiàn)存在違法行為的，堅決依法依規(guī)進行處理，堅決維護良好的認證市場秩序。對此次檢查發(fā)現(xiàn)問題的獲證組織，及時通報相關(guān)認證從業(yè)機構(gòu)，督促其加強對認證證書的管理和對獲證組織的證后跟蹤監(jiān)督。

（二）認真落實認證從業(yè)機構(gòu)主體責任。各認證從業(yè)機構(gòu)要增強社會責任感，加強行業(yè)自律，認真分析存在的問題及原因，提升審核人員綜合能力素質(zhì)。強化對獲證組織的跟蹤管理，督促企業(yè)樹立良好的質(zhì)量認證意識，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，進一步提升認證有效性和公信力。各獲證組織要嚴格落實認證相關(guān)法律法規(guī)要求，不斷加強內(nèi)部質(zhì)量管理，提升相關(guān)人員能力素質(zhì)，持續(xù)符合認證要求，通過認證手段切實提升自身質(zhì)量管理水平。

（三）加強認證監(jiān)管信息報送。各級市場監(jiān)管部門要嚴格落實認證監(jiān)管有關(guān)規(guī)定和要求，督促指導認證從業(yè)機構(gòu)和獲證組織及時對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，對存在較嚴重問題的認證從業(yè)機構(gòu)，要進一步調(diào)查核實，嚴格按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證從業(yè)機構(gòu)管理辦法》進行嚴肅處理，并將相關(guān)處理情況及時報送省市場監(jiān)管局。

附表：2022年全省認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”監(jiān)督抽查情況匯總表.doc

甘肅省市場監(jiān)督管理局

2022年12月22日

附件：

2022年甘肅省認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”監(jiān)督抽查情況匯總表

序號	認證機構(gòu)	認證證書 編號	涉及獲證組織數(shù)量	涉及認證證書數(shù)量	檢查發(fā)現(xiàn)問題	處理結(jié)果
1	思平認證服務（上海）有限公司	CNCA-R-2017-371	10	10	1.因疫情原因?qū)€別獲證組織未按計劃實施年度監(jiān)督審核，雖然暫停了認證證書，但未書面告知獲證組織。2.在實施年度監(jiān)督審核時，個別交由獲證組織留存的年度監(jiān)督審核資料不完整。3.查閱個別排污企業(yè)認證檔案資料時，審核報告中描述“排污許可證”在有效期內(nèi)，但該排污企業(yè)實際未取得排污許可證，審核報告中描述與實際情況不相符。4.個別獲證組織不能提供《質(zhì)量管理手冊》及《內(nèi)審報告》。	責令限期改正
2	中譽恒發(fā)認證有限公司	CNCA-R-2020-635	3	3	1.與個別獲證組織簽訂的認證合同表述不規(guī)范，個別獲證組織未提供首、末次會議簽到表。2.個別獲證組織未能提供審核人員住宿發(fā)票，個別審核人員提供的車票不全，無回程車票。	責令限期改正
3	北京華標興業(yè)認證有限公司	CNCA-R-2020-666	15	15	1.對個別獲證組織實施現(xiàn)場審核時，審核時間、審核員分工不夠細化。2.對個別獲證組織實施現(xiàn)場審核時，獲證組織參加首、末次會議人數(shù)較少，覆蓋不全面。	責令限期改正
4	星標華元認證服務（西安）有限公司	CNCA-R-2020-720	8	8	1.對個別獲證組織實施遠程審核時，未能提供遠程審核的申請表、評審表，對審核員地理位置未進行描述，未見認證決定及其決定人的證據(jù)，證明材料不完整。2.對個別獲證組織實施審核后，審核發(fā)現(xiàn)的不符合問題未完成整改或有效關(guān)閉就向該組織頒發(fā)認證證書。3.個別獲證組織在用的水準儀未經(jīng)計量校準，但認證機構(gòu)現(xiàn)場審核時未開出不符合項。	責令限期改正
5	美華國際認證檢驗有限公司	CNCA-R-2020-725	4	4	1.對個別組織實施的一、二階段審核計劃中對C審核員QMS領(lǐng)域未安排審核任務，分工不合理，有效性不夠。2.對個別組織實施現(xiàn)場審核時，組織參加首、末次會議人員較少，覆蓋不全面。	責令限期改正