種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基本知識(shí)

植物新品種保護(hù)基本知識(shí)

一

什么是植物新品種權(quán)？

植物新品種權(quán)（Plant Variety Rights)，簡(jiǎn)稱品種權(quán)，也稱“植物育種者權(quán)利”(Plant Breeder ' s Rights , PBR)，是指完成育種的單位和個(gè)人對(duì)其獲得授權(quán)的品種，享有排他的獨(dú)占權(quán)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第一百二十三條的規(guī)定，新品種權(quán)與專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等一樣，同屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇。

二

為什么要進(jìn)行新品種保護(hù)？

具有高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)或抗病蟲(chóng)害等特性的植物新品種，是農(nóng)業(yè)、園藝和林業(yè)提高產(chǎn)量和質(zhì)量的基本因素。而培育植物新品種需要大量的投資，包括技能、勞力、物質(zhì)資源和資金，同時(shí)花費(fèi)大量時(shí)間（10-15年）。授予新品種的培育者以獨(dú)占權(quán)，使其能通過(guò)其品種獲得利潤(rùn)，可鼓勵(lì)育種者繼續(xù)投資品種選育，為農(nóng)業(yè)、園藝和林業(yè)的發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。同時(shí)，農(nóng)民通過(guò)應(yīng)用這些優(yōu)良品種增產(chǎn)增收，為保障糧食安全作出貢獻(xiàn)；消費(fèi)者能享受到更多優(yōu)質(zhì)、新奇的農(nóng)產(chǎn)品，滿足人民對(duì)美好生活的向往。

此外，在植物新品種保護(hù)制度的框架下，可更多地引進(jìn)國(guó)外優(yōu)良新品種，為我國(guó)種植結(jié)構(gòu)、種質(zhì)資源的多元化提供有效補(bǔ)充，也有利于我國(guó)的優(yōu)勢(shì)品種更好地到國(guó)外生產(chǎn)種植，在國(guó)際市場(chǎng)上尋找可信賴的合作伙伴。

三

誰(shuí)可以申請(qǐng)植物新品種權(quán)？如何申請(qǐng)？

新品種權(quán)的申請(qǐng)人可以是自然人，也可以是法人。對(duì)于非職務(wù)育種，完成育種的個(gè)人可以申請(qǐng)新品種權(quán)；對(duì)于職務(wù)育種，育種人所在的單位可以申請(qǐng)新品種權(quán)；對(duì)于委托育種或者合作育種，由當(dāng)事人通過(guò)合同約定由誰(shuí)申請(qǐng)新品種權(quán)，沒(méi)有合同約定的，受委托完成或者共同完成育種的單位或者個(gè)人可以申請(qǐng)新品種權(quán)。另外，品種權(quán)的申請(qǐng)權(quán)也可以由雙方簽訂協(xié)議進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

新品種權(quán)的申請(qǐng)由申請(qǐng)人向新品種保護(hù)辦公室（保護(hù)辦）提出。我國(guó)的單位和個(gè)人可以直接或者委托代理機(jī)構(gòu)向保護(hù)辦提出申請(qǐng)；在我國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所的外國(guó)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)委托代理機(jī)構(gòu)向保護(hù)辦提出申請(qǐng)。對(duì)于農(nóng)業(yè)植物品種，新品種權(quán)申請(qǐng)通過(guò)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部政務(wù)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上申請(qǐng)，具體由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心受理審查。

四

我國(guó)植物新品種權(quán)授權(quán)的條件是什么？都如何審查？

列入我國(guó)植物品種保護(hù)名錄范圍內(nèi)的植物種（屬），具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性，并具備適當(dāng)命名，可以被授予新品種權(quán)。其中新穎性和命名主要由保護(hù)辦公室（保護(hù)辦）審查員根據(jù)申請(qǐng)文件進(jìn)行書(shū)面審查；特異性、一致性和穩(wěn)定性（DUS）主要由保護(hù)辦委托指定的DUS測(cè)試機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中測(cè)試，或者由保護(hù)辦審查員考察申請(qǐng)人自行完成的測(cè)試（現(xiàn)場(chǎng)考察）來(lái)進(jìn)行審查。

五

什么是新穎性？

新穎性是指申請(qǐng)植物新品種權(quán)的品種在申請(qǐng)日前，經(jīng)申請(qǐng)權(quán)人自行或者同意銷(xiāo)售、推廣其繁殖材料，在中國(guó)境內(nèi)未超過(guò)一年；在境外，木本或者藤本植物未超過(guò)六年，其他植物未超過(guò)四年。

對(duì)于新列入國(guó)家植物品種保護(hù)名錄的植物屬（種），對(duì)品種繁殖材料的銷(xiāo)售、推廣時(shí)間有一定的寬限期：自名錄公布之日起一年內(nèi)申請(qǐng)新品種權(quán)的，在我國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售、推廣該品種種子未超過(guò)四年的，具備新穎性。

此外，我國(guó)種子法中規(guī)定，除銷(xiāo)售、推廣行為喪失新穎性外，下列情形視為已喪失新穎性：品種經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門(mén)依據(jù)播種面積確認(rèn)已經(jīng)形成事實(shí)擴(kuò)散的；農(nóng)作物品種已審定或者登記2年以上未申請(qǐng)植物新品種權(quán)的。

六

什么是特異性、一致性和穩(wěn)定性？

特異性（Distinctness）、一致性（Uniformity）和穩(wěn)定性（Stability）又稱DUS“三性”，是品種的基本屬性。其中特異性又稱可區(qū)別性，是指一個(gè)植物品種有一個(gè)以上性狀明顯區(qū)別于該植物屬（種）的所有其他品種。簡(jiǎn)單理解，就是品種必須是“獨(dú)一無(wú)二”的。一致性是指一個(gè)植物品種除了可預(yù)期的變異外，群體內(nèi)個(gè)體間的相關(guān)性狀足夠一致。簡(jiǎn)單理解，就是品種要長(zhǎng)得“整整齊齊”。穩(wěn)定性是指一個(gè)植物品種經(jīng)過(guò)反復(fù)繁殖后或者在特定繁殖周期結(jié)束時(shí)，其主要性狀保持不變。簡(jiǎn)單理解，就是品種需“年年長(zhǎng)得一樣”。在新品種保護(hù)中，對(duì)DUS的審查又稱為“實(shí)質(zhì)性審查”。此外，DUS作為品種的基本屬性，是對(duì)一個(gè)植物群體能否成為品種的基本要求，因此已經(jīng)成為世界通行的品種管理基本技術(shù)要求。在我國(guó)，申請(qǐng)品種審定、登記和新品種權(quán)的品種，均需具備DUS三性。

七

新品種保護(hù)和品種審定、品種登記有何區(qū)別和聯(lián)系？

新品種保護(hù)和品種審定、登記都是我國(guó)品種管理的重要制度，其區(qū)別主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

另外，新品種保護(hù)和品種審定、登記的作物范圍、審查機(jī)構(gòu)、審查要求也有不同。

三者雖然有較大區(qū)別，但都是針對(duì)品種的管理，因此管理的前提都是一個(gè)植物群體能被定義為品種，因而均要求品種具備特異性、一致性和穩(wěn)定性，需開(kāi)展DUS測(cè)試。

實(shí)質(zhì)性派生品種制度知識(shí)問(wèn)答

一

什么是實(shí)質(zhì)性派生品種和原始品種？如何界定？

實(shí)質(zhì)性派生品種（英文名稱Essential Derived Variety，簡(jiǎn)稱EDV），是指由原始品種實(shí)質(zhì)性派生，或者由該原始品種的實(shí)質(zhì)性派生品種派生出來(lái)的品種，與原始品種有明顯區(qū)別，并且除派生引起的性狀差異外，在表達(dá)由原始品種基因型或者基因型組合產(chǎn)生的基本性狀方面與原始品種相同。通俗的講，是指對(duì)一個(gè)育成品種進(jìn)行修飾改良后選育的衍生品種。原始品種（英文名稱Initial Variety，簡(jiǎn)稱IV），是相對(duì)于實(shí)質(zhì)性派生品種而言的，通常是指在修飾改良之前的初始品種。

界定實(shí)質(zhì)性派生品種和原始品種取決于三個(gè)因素：一是品種是否存在遺傳依賴關(guān)系，實(shí)質(zhì)性派生品種由原始品種選育而來(lái)；二是品種是否存在明顯區(qū)別；三是派生品種與原始品種基本性狀是否相同。

二

什么是實(shí)質(zhì)性派生品種制度？世界上有哪些國(guó)家實(shí)行實(shí)質(zhì)性派生品種制度？

1991年，國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV）針對(duì)利用生物技術(shù)改造他人授權(quán)品種的情況，創(chuàng)立了實(shí)質(zhì)性派生品種制度，規(guī)定實(shí)質(zhì)性派生品種可以申請(qǐng)并獲得授權(quán)，但在商業(yè)化利用時(shí)，需要經(jīng)過(guò)原始品種權(quán)人的同意。創(chuàng)立這一制度的目的是建立原始品種權(quán)人與實(shí)質(zhì)性派生品種權(quán)人的利益分配機(jī)制，一方面尊重他人創(chuàng)新成果，另一方面鼓勵(lì)育種原始創(chuàng)新，減少修飾育種。截至2021年底，UPOV78個(gè)成員（包括國(guó)家和地區(qū)組織，涉及97個(gè)國(guó)家）中，美國(guó)、歐盟、日本等69個(gè)成員（涉及88個(gè)國(guó)家）已施行實(shí)質(zhì)性派生品種制度。2021年我國(guó)修改種子法，建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，成為國(guó)際上實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度的第70個(gè)成員和第89個(gè)國(guó)家。

三

我國(guó)為什么要實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度？

黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。1997年我國(guó)頒布《植物新品種保護(hù)條例》，1999年加入U(xiǎn)POV，2015年在種子法中增設(shè)植物新品種保護(hù)專(zhuān)章，有效促進(jìn)了種業(yè)健康發(fā)展。總體上看，我國(guó)種業(yè)科技水平不斷提升，種源供應(yīng)有保障，但與國(guó)際先進(jìn)水平比，原始創(chuàng)新水平不高，模仿修飾育種現(xiàn)象普遍，品種同質(zhì)化問(wèn)題突出。我國(guó)建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，對(duì)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)做出制度性安排，一是鼓勵(lì)品種原始創(chuàng)新，促進(jìn)品種更新?lián)Q代，保障國(guó)家糧食安全；二是尊重他人創(chuàng)新成果，為建立合理的利益分配機(jī)制，提供了有效的保護(hù)手段；三是激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新積極性，加大研發(fā)投入力度。這是立足新發(fā)展階段，從我國(guó)實(shí)際出發(fā)并借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新，有利于構(gòu)建打基礎(chǔ)利長(zhǎng)遠(yuǎn)的體制機(jī)制。

四

實(shí)質(zhì)性派生品種申請(qǐng)植物新品種權(quán)有什么不同？

實(shí)質(zhì)性派生品種可以申請(qǐng)植物新品種權(quán)，其申請(qǐng)程序與目前植物品種申請(qǐng)的程序一樣，符合授權(quán)條件的，由國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)草原主管部門(mén)授予植物新品種權(quán)。

五

實(shí)質(zhì)性派生品種什么情況下需要鑒定？如何鑒定？

實(shí)質(zhì)性派生品種申請(qǐng)植物新品種權(quán)時(shí)不需要進(jìn)行鑒定。只有與原始品種權(quán)人產(chǎn)生糾紛時(shí)，才需要對(duì)實(shí)質(zhì)性派生品種進(jìn)行鑒定。鑒定主要采取分子鑒定、田間鑒定等方式。分子鑒定主要是從分子水平鑒定品種遺傳相似程度，達(dá)到或超過(guò)閾值的，通常為實(shí)質(zhì)性派生品種。分子鑒定具有簡(jiǎn)便易行、快速準(zhǔn)確、可操作性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，是實(shí)質(zhì)性派生品種鑒定的主要方法。田間鑒定主要對(duì)品種表型性狀進(jìn)行比對(duì)，確定是否存在派生關(guān)系。當(dāng)分子鑒定和田間鑒定都無(wú)法準(zhǔn)確確定時(shí)，需要結(jié)合育種記錄、育種過(guò)程等進(jìn)行綜合判定。

六

實(shí)質(zhì)性派生品種權(quán)利人與原始品種權(quán)利人如何進(jìn)行利益分配？

實(shí)質(zhì)性派生品種進(jìn)行商業(yè)化利用時(shí)，應(yīng)征得原始品種權(quán)人的同意，并按合同約定給予商業(yè)回報(bào)。具體利益如何分配由雙方品種權(quán)人協(xié)商確定或者事前約定。需要說(shuō)明的是，如果原始品種沒(méi)有獲得品種權(quán)，就沒(méi)有法律上的權(quán)利基礎(chǔ)，不能依法獲取利益分配。實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)可以組織制定發(fā)布業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)可的利益分配原則和合同范本，供利益相關(guān)方參考。

七

實(shí)質(zhì)性派生品種制度實(shí)施過(guò)程中，侵犯原始品種權(quán)利人的行為有哪些？

根據(jù)新種子法第二十八條規(guī)定，實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種相關(guān)行為時(shí)，應(yīng)征得原始品種權(quán)人的同意。相關(guān)行為包括：

（一）生產(chǎn)、繁殖；

（二）為繁殖而進(jìn)行處理；

（三）銷(xiāo)售、許諾銷(xiāo)售；

（四）進(jìn)口、出口；

（五）以商業(yè)目的將該授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料；

（六）為實(shí)施上述行為儲(chǔ)存該實(shí)質(zhì)性派生品種的繁殖材料。

實(shí)施上述規(guī)定的行為，涉及由未經(jīng)許可使用實(shí)質(zhì)性派生品種的繁殖材料而獲得的收獲材料的，也應(yīng)當(dāng)?shù)玫皆计贩N權(quán)人的許可；但是，原始品種權(quán)人對(duì)繁殖材料已有合理機(jī)會(huì)行使其權(quán)利的除外。

八

出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性派生品種糾紛怎么辦？

發(fā)生實(shí)質(zhì)性派生品種糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以委托鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，依據(jù)鑒定結(jié)果，可以采取以下四種處理方式：

一是自行協(xié)商解決。當(dāng)事人經(jīng)過(guò)自愿平等協(xié)商、達(dá)成和解協(xié)議。實(shí)踐中，鼓勵(lì)當(dāng)事人自行和解。

二是請(qǐng)求行政調(diào)解。協(xié)商不能達(dá)成一致的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求侵權(quán)行為地或者被控侵權(quán)人住所地所在的縣級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)草原主管部門(mén)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行；當(dāng)事人不履行協(xié)議或者調(diào)解未達(dá)成協(xié)議的，可以依法向人民法院提起訴訟。

三是請(qǐng)求仲裁。當(dāng)事人可以簽訂書(shū)面協(xié)議，明確自愿提交給雙方同意的仲裁機(jī)構(gòu)予以裁決，解決糾紛。當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理，但仲裁協(xié)議無(wú)效的除外；裁決作出后，當(dāng)事人就同一糾紛再申請(qǐng)仲裁或者向人民法院起訴的，仲裁委員會(huì)或者人民法院不予受理；裁決被人民法院依法裁定撤銷(xiāo)或者不予執(zhí)行的，當(dāng)事人就該糾紛可以根據(jù)雙方重新達(dá)成的仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁，也可以向人民法院起訴。

四是向人民法院起訴。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問(wèn)題的解釋》，如果實(shí)質(zhì)性派生品種糾紛案件屬于人民法院受理?xiàng)l件的案件類(lèi)型，當(dāng)事人也可直接向人民法院起訴。涉及實(shí)質(zhì)性派生品種的侵權(quán)案件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、省級(jí)人民政府所在地和最高人民法院指定的中級(jí)法院作為一審法院審理，對(duì)一審判決不服提起上訴的由最高人民法院審理。

九

哪些育種方法可能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性派生品種？

從育種實(shí)踐看，通過(guò)系統(tǒng)選育、回交選育、誘變育種、轉(zhuǎn)基因、基因編輯等育種方法，都可能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性派生品種。但是否為實(shí)質(zhì)性派生品種，不能僅僅根據(jù)育種方法或遺傳相似度高低做出判定，還需要綜合判斷。需要說(shuō)明的是，對(duì)于雜交種親本為實(shí)質(zhì)性派生品種的，其組配后的雜交種不是實(shí)質(zhì)性派生品種。但在生產(chǎn)、繁殖該雜交種過(guò)程中，由于反復(fù)使用到親本，也需要得到該親本原始品種權(quán)利人的許可。如果該親本是授權(quán)品種，還需要得到親本權(quán)利人的許可。

十

實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度時(shí)如何保護(hù)好農(nóng)民用種權(quán)益？

建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，根本目的是在品種權(quán)人之間建立合理的利益分配機(jī)制，對(duì)種子價(jià)格水平?jīng)]有直接的影響，不會(huì)損害農(nóng)民的用種權(quán)益。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度，有利于促進(jìn)育種原始創(chuàng)新和品種更新?lián)Q代，有利于促進(jìn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)和農(nóng)民增收。