雙隨機(jī)都發(fā)現(xiàn)了哪些問(wèn)題？18家iso認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果情況通報(bào)

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于2022年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果的通報(bào)

蘇市監(jiān)認(rèn)證〔2022〕330號(hào)

各設(shè)區(qū)市市場(chǎng)監(jiān)管局，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，提升自愿性認(rèn)證活動(dòng)合規(guī)性和有效性，根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的通知》（國(guó)市監(jiān)認(rèn)證函〔2022〕471號(hào)）要求，省局于2022年5月至10月組織開(kāi)展了自愿性認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、總體情況

本次自愿性認(rèn)證檢查對(duì)象由總局統(tǒng)一抽取，包括150家獲證組織，涉及18家認(rèn)證機(jī)構(gòu)和150張認(rèn)證證書(shū)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)關(guān)注認(rèn)證人員應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)而未到現(xiàn)場(chǎng)、偽造認(rèn)證檔案、未對(duì)關(guān)鍵過(guò)程和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行審核、未按照認(rèn)證規(guī)則要求開(kāi)展監(jiān)督審核、減少審核人日數(shù)、遠(yuǎn)程審核不規(guī)范等行為。

因部分獲證組織停產(chǎn)停業(yè)或搬遷，實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查144家，全省累計(jì)出動(dòng)檢查人員352人次，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題234個(gè)，涉及獲證組織96家，占比64%；涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)17家，其中因涉嫌減少遺漏認(rèn)證程序需進(jìn)一步調(diào)查處理的機(jī)構(gòu)6家，占比33.3%；存在一般問(wèn)題的機(jī)構(gòu)11家，占比61.1%；檢查未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)1家，占比5.6%。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的主要問(wèn)題：

一是認(rèn)證合同不規(guī)范。合同中規(guī)定的管理體系覆蓋人數(shù)與企業(yè)實(shí)際人數(shù)不一致；未明確管理體系具體覆蓋人數(shù)；合同未簽字或蓋章。

二是審核計(jì)劃不規(guī)范。審核計(jì)劃上認(rèn)證審核人員信息不全（注冊(cè)號(hào)、專(zhuān)業(yè)代碼）；上報(bào)的審核計(jì)劃與實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間、審核人員不一致。

三是現(xiàn)場(chǎng)審核不充分。未有效覆蓋企業(yè)關(guān)鍵生產(chǎn)場(chǎng)地或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；未能識(shí)別企業(yè)管理文件與實(shí)際運(yùn)行不符的情況；未覆蓋企業(yè)危險(xiǎn)廢物處置情況；未對(duì)不符合項(xiàng)糾正整改措施進(jìn)行有效驗(yàn)收。

四是遠(yuǎn)程審核不規(guī)范。未能提供有效的遠(yuǎn)程審核相關(guān)佐證材料（審核計(jì)劃、審核報(bào)告、審核過(guò)程音視頻資料等）。

五是證后監(jiān)督力度不夠。部分企業(yè)已處于停產(chǎn)或關(guān)停狀態(tài)，但其認(rèn)證證書(shū)狀態(tài)仍然有效；部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督審核時(shí)間間隔超過(guò)認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的時(shí)間（12個(gè)月）。

六是認(rèn)證證書(shū)信息不準(zhǔn)確。認(rèn)證證書(shū)上認(rèn)證覆蓋范圍描述與企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或?qū)嶋H情況不一致；認(rèn)證證書(shū)上企業(yè)注冊(cè)地址與實(shí)際地址不一致。

獲證組織存在的主要問(wèn)題：

一是個(gè)別企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址與注冊(cè)地址不一致，未聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)做好認(rèn)證證書(shū)信息變更。

二是管理體系成文信息不完善。相關(guān)法律法規(guī)清單更新不及時(shí)（環(huán)境管理體系涉及的大氣污染法、環(huán)境保護(hù)法等）；管理手冊(cè)內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際情況不符；缺少審批人簽字、關(guān)鍵過(guò)程工藝流程圖。

三是管理體系運(yùn)行不到位。未能提供生產(chǎn)記錄、員工培訓(xùn)等臺(tái)賬資料。

四是內(nèi)審、管理評(píng)審不到位。內(nèi)審檢查表中缺少審核記錄；管理評(píng)審缺少不符合項(xiàng)整改情況、供應(yīng)商評(píng)價(jià)等內(nèi)容。

五是其他問(wèn)題。壓力表、卡尺、磅秤等計(jì)量器具未按期檢定校準(zhǔn)；對(duì)計(jì)量器具、特種設(shè)備未建立相關(guān)臺(tái)賬。

三、后續(xù)處理措施

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，上?；鄄┱J(rèn)證有限公司涉嫌未核實(shí)企業(yè)環(huán)評(píng)情況，中宸聯(lián)合（北京）認(rèn)證有限公司涉嫌現(xiàn)場(chǎng)審核未覆蓋企業(yè)外包過(guò)程，江蘇微標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證有限公司涉嫌現(xiàn)場(chǎng)審核未覆蓋企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，上海格迪認(rèn)證有限公司和天佑唯薩爾認(rèn)證（上海）有限公司涉嫌未按規(guī)則要求開(kāi)展監(jiān)督審核，上海韋爾奇認(rèn)證有限公司涉嫌所發(fā)認(rèn)證證書(shū)信息與獲證組織注冊(cè)和運(yùn)營(yíng)地址不一致。依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法規(guī)規(guī)章，獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)正對(duì)上述違法違規(guī)問(wèn)題線(xiàn)索進(jìn)一步調(diào)查處理。

對(duì)在認(rèn)證活動(dòng)中存在不規(guī)范行為的南京中環(huán)認(rèn)證有限公司、中慈國(guó)際認(rèn)證有限公司、國(guó)恒認(rèn)證檢測(cè)（廣東）有限公司、中鑫國(guó)際認(rèn)證（江蘇）有限公司、中標(biāo)興業(yè)（北京）認(rèn)證有限公司、上海麟信認(rèn)證服務(wù)有限公司、中節(jié)認(rèn)證有限公司、國(guó)家廣播電視總局廣播電視規(guī)劃院、世財(cái)認(rèn)證（天津）有限公司、歐星檢驗(yàn)認(rèn)證（上海）有限公司、佩里約翰遜認(rèn)證（上海）有限公司等11家機(jī)構(gòu)，由獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令其限期整改。

需整改的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，要高度重視并制定整改計(jì)劃，扎實(shí)開(kāi)展問(wèn)題整改；對(duì)獲證組織存在的問(wèn)題，相關(guān)機(jī)構(gòu)要督促其配合整改，如不及時(shí)整改或整改不到位的，應(yīng)按照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定暫停其使用直至撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)。各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要將整改情況報(bào)送獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)。省局將跟進(jìn)了解相關(guān)案件辦理和問(wèn)題整改情況，確保問(wèn)題整改到位、有效閉環(huán)。

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2022年11月22日