一個建筑企業(yè)的三體系審核準(zhǔn)備資料清單！

1、 管理手冊。

2、 程序文件。

3、 公司內(nèi)審記錄表。

4、 管理評審（計(jì)劃、各部門報(bào)告、評審報(bào)告等），糾正/預(yù)防措施記錄。

1、 國家、地方法律法規(guī)清單及合規(guī)性評價，管代、質(zhì)安、工程、人事等負(fù)責(zé)人參與并簽名。

2、 公司質(zhì)安部對各項(xiàng)目的巡查記錄要完整

3、 從事有毒有害/高空/特殊工種作業(yè)人員與職業(yè)健康安全有關(guān)的體檢報(bào)告要齊全。

4、 用于幕墻安裝防雷接地所需的接地電阻測試儀及經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀等檢測設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)要在有效期內(nèi)。

5、 現(xiàn)場施工機(jī)具設(shè)備的清單及維護(hù)保養(yǎng)記錄要齊全。

6、 施工組織設(shè)計(jì)的審批要完整（工程部編制、設(shè)計(jì)部審批）及向監(jiān)理方報(bào)審。

7、 項(xiàng)目部（項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、安全員、質(zhì)量員、施工員等）的人員配備，人員資格證書要齊全。

8、 作業(yè)人員（電工、焊工）的資格證書，作業(yè)人員進(jìn)場前的三級安全教育、項(xiàng)目部對作業(yè)人員安全技術(shù)交底（要雙方簽字）

9、 建筑材料/設(shè)備/構(gòu)配筋進(jìn)場自檢及向監(jiān)理方報(bào)驗(yàn)

10、 施工圖紙會審、答疑、施工日志資料要齊全。

11、 門窗、幕墻過程工序檢查記錄、隱蔽工程自檢和第三方檢查記錄，四性試驗(yàn)（風(fēng)、水、密封性）試驗(yàn)及拉拔試驗(yàn)、材料見證取樣等由送第三方檢驗(yàn)的記錄要齊全。

12、 勞動用品發(fā)放（安全帽、安全帶、工作服）、項(xiàng)目現(xiàn)場作業(yè)人員用餐/住宿如何安排？？

13、 現(xiàn)場固廢處理（如廢棄的打膠密封罐、油漆桶、電焊渣）如何處理（交予總包還是由供應(yīng)商處置）

14、 施工合同、中標(biāo)通知書

15、 顧客滿意度調(diào)查（對已完工工程的發(fā)包方從質(zhì)量、進(jìn)度、文明施工、保修服務(wù)等方面進(jìn)行調(diào)查）資料要齊全。

16、 現(xiàn)場動火作業(yè)、高危作業(yè)的方案、記錄要齊全。

17、 現(xiàn)場幕墻施工是否使用吊籃（要提供第三方檢驗(yàn)合格后發(fā)放的合格使用證）

18、 總包、監(jiān)理整改通知單及整改回復(fù)單記錄要齊全。

19、 竣工驗(yàn)收整套資料要齊全（主要查看施工方、發(fā)包方、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方等幾方簽字蓋章的竣工驗(yàn)收報(bào)告）。

1、 本企業(yè)資質(zhì)證書（營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書）。

2、 管理方針、管理目標(biāo)

3、 在冊員工一覽表（盡量不要拿出來，英格爾根據(jù)人員收取審核費(fèi)，你報(bào)英格爾人員應(yīng)該少于公司實(shí)際人員，如果老師要看你們技術(shù)處理一下，老師主要看最近幾個月的繳納社保單）。

4、 員工社保繳費(fèi)名單。

5、 團(tuán)體意外傷害險清單。

6、 人員需求表。

7、 培訓(xùn)需求表。

8、 培訓(xùn)記錄。

9、 年度培訓(xùn)計(jì)劃表。

10、 員工考核表。

11、 離職審批表。

12、 勞動關(guān)系終止審批表。

13、 人力資源發(fā)展規(guī)劃。

14、 崗位說明書。

15、 消防、防雷驗(yàn)收的函。

16、 危險源調(diào)查表, 公司環(huán)境因素、危險源因素識別及評價，評價日期要更新，目標(biāo)要量化，指標(biāo)要分解，有檢查記錄。。

17、 特種設(shè)備證書。

18、 勞動保護(hù)用品清單。

19、 消防設(shè)備清單，消防設(shè)施布置平面圖，消防通道及批示標(biāo)志

20、 各部門安全責(zé)任書。

21、 安全、消防事故處理緊急預(yù)案。

22、 持證人員資質(zhì)證書清單。

23、 管理目標(biāo)分解及實(shí)施情況報(bào)告（含數(shù)據(jù)分析）（管理目標(biāo)每年要分解至各部門及年度管理目標(biāo)完成情況考核）。

24、 受控文件清單（管理手冊、程序文件發(fā)放/回收記錄）

25、 文件更改申請單

26、 質(zhì)量/環(huán)境/安全記錄清單

27、 人員需求申請表

28、 培訓(xùn)需求表

29、適用法律法規(guī)和其他要求清單

30、企業(yè)負(fù)責(zé)人安全培訓(xùn)證書，安全管理人員證書（安全工程師）

31、ISO45001體系文件清單及手冊；

32、危險源與環(huán)境的識別及風(fēng)險評價

33、管理方案、應(yīng)急預(yù)案、演習(xí)記錄、應(yīng)急必需物資的準(zhǔn)備

34、過程控制的記錄

35、管理目標(biāo)

36、監(jiān)視測量控制

37、“三同時”驗(yàn)收報(bào)告

38、職業(yè)衛(wèi)生預(yù)評價報(bào)告

39、工作場所有害因素監(jiān)測計(jì)劃及報(bào)告

40、接觸有害因素人員職業(yè)健康檢查報(bào)告

41、消防驗(yàn)收報(bào)告

42、防雷設(shè)施監(jiān)測報(bào)告

43、特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告（叉車、行車、電梯、空壓機(jī)、儲氣罐及壓力表/安全閥、其他壓力容器等）

44、特種設(shè)備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等）

45、特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件

46、法律法規(guī)/其他要求符合性評估

47、體系策劃

48、公司資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（如果需要）

49、繳納“各金、各險”“社?！钡膽{證

50、在職員工花名冊、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行記錄

51、人力資源部的部門職責(zé)？員工的崗位職責(zé)？職業(yè)健康安全管理體系的組織結(jié)構(gòu)

52、新錄職員工，錄用痕跡、安全教育、廠紀(jì)廠規(guī)和“三體系”培訓(xùn)及考試卷

53、內(nèi)審員的培訓(xùn)記錄及任命

54、節(jié)約能源的宣傳

55、獲得適用法律法規(guī)和其他要求清單的途徑和宣傳途徑

56、特種作業(yè)人員人年度體檢報(bào)告、食堂工作人員的體檢報(bào)告、餐飲許可證、下腳料的處理合同

57、車間生產(chǎn)出的工業(yè)垃圾處理的合同及年度批處理記錄

58、文件及記錄清單

59、外來文件的途徑、處理方法

60、公司經(jīng)營活動中的相關(guān)數(shù)據(jù)分析及處理

61、方針目標(biāo)的完成情況及對策

1、 供方基本資料：合格供方資料：包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、組織機(jī)構(gòu)代碼、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、體系認(rèn)證證書、材料/產(chǎn)品檢測報(bào)告（有資質(zhì)檢測機(jī)構(gòu)出具的，在合格周期內(nèi)的；產(chǎn)品合格證（要求用行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制的）、質(zhì)保書（要求用行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制的）、合格供方名錄、合格供方評審記錄及結(jié)論、材料進(jìn)貨碼單

2、 供方實(shí)地評價表

3、 合格供方名錄

4、 供方定期評價表

5、 物質(zhì)供應(yīng)臺帳

6、 樣品檢驗(yàn)記錄

7、 聯(lián)系單

8、 采購申請單

9、 質(zhì)量問題信息反饋單

10、 采購單

11、 產(chǎn)品試樣情況表

12、 采購合同/送貨單等

13、 材料合同（合同中要有對供方施加環(huán)境、職業(yè)健康安全要求的條款）；供方必須是年度合格供方名錄中的。

1、 產(chǎn)品試樣情況表

2、 打膠機(jī)各類技術(shù)參數(shù)表

3、 設(shè)備∕設(shè)施購置申請單

4、 設(shè)備∕模具維修申請單

5、 設(shè)備∕設(shè)施驗(yàn)收單

6、 設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃

7、 設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)記錄

8、 設(shè)備維修保養(yǎng)記錄

9、 設(shè)備運(yùn)行記錄

10、 設(shè)備∕設(shè)施報(bào)廢申請單

11、 《模具臺帳》

12、 設(shè)施檢查記錄

13、 工程圖紙/技術(shù)文件更改通知單

14、 產(chǎn)品試樣情況表

15、 質(zhì)量事故報(bào)告單

16、 糾正措施處理單

17、 預(yù)防措施處理單

18、 制程不良報(bào)告單

19、 質(zhì)量問題信息反饋單

20、 設(shè)備∕設(shè)施臺帳

21、 設(shè)備采購單

22、 工藝紀(jì)律檢查表

23、 門窗試樣過程情況表

24、 文件清單

25、 文件更改申請單

26、 領(lǐng)料單

27、 入庫單

28、 退貨單

29、 合格產(chǎn)品入庫單

30、 入庫檢驗(yàn)通知單

31、 記錄清單

32、 人員需求申請表

33、 培訓(xùn)需求表

34、 生產(chǎn)月份計(jì)劃

35、 生產(chǎn)周計(jì)劃

36、 生產(chǎn)任務(wù)單

37、 周發(fā)貨計(jì)劃

38、 生產(chǎn)車間區(qū)域標(biāo)識

39、 加工場所狀態(tài)標(biāo)識

40、 產(chǎn)品發(fā)貨清單回單

41、 關(guān)鍵、特殊工序標(biāo)識

42、 關(guān)鍵、特殊工序作業(yè)指導(dǎo)書

1、 幕墻裝配檢驗(yàn)記錄

2、 鋁合金幕墻打膠工序檢驗(yàn)記錄

3、 鋁合金型材入庫檢驗(yàn)記錄

4、 塑料型材入庫檢驗(yàn)記錄

5、 增強(qiáng)型鋼入庫檢驗(yàn)記錄

6、 密封條檢驗(yàn)記錄

7、 五金配件入庫檢驗(yàn)記錄

8、 零配件、輔助材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄

9、 角強(qiáng)度測試記錄

10、 玻璃進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄

11、 緊急（例外）放行申請單

12、 鋁合金門窗幕墻下料檢驗(yàn)記錄

13、 鋁合金門窗幕墻沖切工序檢驗(yàn)記錄

14、 鋁合金門窗幕墻銑切工序檢驗(yàn)記錄

15、 鉆孔工序檢驗(yàn)記錄

16、 鋁合金門窗幕墻組框工序檢驗(yàn)記錄

17、 鋁合金門窗幕墻組扇工序檢驗(yàn)記錄

18、 壓條膠條(打膠)工序檢驗(yàn)記錄

19、 五金件裝配工序檢驗(yàn)記錄

20、 塑料門窗下料檢驗(yàn)記錄

21、 塑料門窗襯鋼工序檢驗(yàn)記錄

22、 塑料門窗銑切工序檢驗(yàn)記錄

23、 塑料門窗焊接、清角檢驗(yàn)記錄

24、 塑料門窗組裝工序檢驗(yàn)記錄

25、 鋼付框下料檢驗(yàn)記錄

26、 鋼付框成品檢驗(yàn)記錄

27、 鋁合金門窗、幕墻成品入庫檢驗(yàn)記錄

28、 塑料門窗成品入庫檢驗(yàn)記錄

29、 幕墻裝配檢驗(yàn)記錄

30、 鋁合金門窗幕墻打膠工序檢驗(yàn)記錄

31、 竣工驗(yàn)收記錄

32、 周期檢定日程（計(jì)劃）

33、 卷尺內(nèi)校記錄

34、 關(guān)鍵原材料供應(yīng)商變更申請表

35、 計(jì)量器具管理臺賬

36、 計(jì)量器具報(bào)廢申請單

37、 卷尺內(nèi)校記錄

38、 過程監(jiān)視和測量記錄

39、 質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表    

40、 質(zhì)量目標(biāo)考核表    

41、 外來文件清單

42、 入庫檢驗(yàn)通知單

43、 質(zhì)量問題信息反饋單

44、 產(chǎn)品試樣情況記錄

45、 質(zhì)量事故報(bào)告單

46、 糾正措施處理單

47、 預(yù)防措施處理單

48、 門窗框、副框安裝檢查記錄

49、 門窗玻璃安裝檢查記錄

50、 門窗扇安裝檢查記錄

51、 工程項(xiàng)目施工獎罰單

52、 整改（返工、返修）通知書

53、 幕墻焊接過程檢查記錄

54、 顧客滿意度調(diào)查記錄

55、 顧客滿意度統(tǒng)計(jì)分析表

56、 顧客意見（投訴）記錄

57、 糾正措施處理單

58、 預(yù)防措施處理單

59、 制程不良報(bào)告單

60、 質(zhì)量問題信息反饋單

61、 質(zhì)量事故報(bào)告單

62、 門窗試樣過程情況表

63、 門窗試樣過程情況表

64、 質(zhì)量問題信息反饋單

65、 售后服務(wù)回訪維修接收單

66、 售后服務(wù)維修單

67、 文件清單 

68、 文件更改申請單

69、 記錄清單

70、 人員需求申請表

71、 培訓(xùn)需求表

1、 生產(chǎn)指令單

2、 技術(shù)文件登記和發(fā)放記錄

3、 市場信息報(bào)告

4、 設(shè)計(jì)/開發(fā)計(jì)劃任務(wù)書

5、 設(shè)計(jì)/開發(fā)輸入清單

6、 設(shè)計(jì)/開發(fā)輸出清單

7、 產(chǎn)品目錄表

8、 設(shè)計(jì)/開發(fā)評審報(bào)告

9、 信息傳遞單

10、 設(shè)計(jì)/開發(fā)驗(yàn)證報(bào)告

11、 設(shè)計(jì)/開發(fā)變更申請表

12、 工藝改進(jìn)聯(lián)系單

13、 顧客提供的技術(shù)文件驗(yàn)收單

14、 月項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃

15、 工程圖紙/技術(shù)文件更改通知單

16、 外來文件清單

17、 質(zhì)量事故報(bào)告單

18、 圖紙會審/設(shè)計(jì)交底記錄

19、 采購單

20、 打膠機(jī)各類技術(shù)參數(shù)表

21、 工藝紀(jì)律檢查表

22、 產(chǎn)品試樣情況表

23、 文件申請單

24、 文件清單

25、 文件更改申請單

26、 記錄清單

27、 人員需求申請表

28、 培訓(xùn)需求表

1、 工程報(bào)價評審記錄

2、 投標(biāo)標(biāo)書評審記錄

3、 合同評審記錄

4、 投標(biāo)報(bào)價樣品確認(rèn)表

5、 文件申請單

6、 文件清單

7、 文件更改申請單

8、 記錄清單

9、 投標(biāo)資料（包括招標(biāo)文件、答疑、報(bào)價等）及評審的過程記錄

10、 中標(biāo)通知書

11、 工程合同、備案

1、 工程報(bào)價評審記錄

2、 投標(biāo)標(biāo)書評審記錄

3、 合同評審記錄

4、 投標(biāo)報(bào)價樣品確認(rèn)表

5、 文件清單

6、 文件更改申請單

7、 記錄清單

8、 人員需求申請表

9、 培訓(xùn)需求表

1、安全生產(chǎn)改善、設(shè)施改善、勞防用品等專款投入 

2、環(huán)境改善的專項(xiàng)投入                            

3、員工福利的專項(xiàng)投入

4、年度能耗費(fèi)用對比記錄（每萬元產(chǎn)值耗能歷年下降）