ISO9001等各種體系認證——審核前準備資料清單有哪些？
發(fā)布日期：2022-09-02 瀏覽次數(shù)：0次
ISO各個體系審核時，需要準備哪些資料，是讓人頭疼的地方。下面，我們就來列舉說明一下，在做體系認證審核時都需要準備哪些資料，以供大家參考，大家可以根據(jù)自己公司的實際情況再加以調(diào)整。
1、組織法律證明文件，如營業(yè)執(zhí)照及年檢證明復印件(蓋公章)；
2、組織機構代碼證書復印件、稅務登記證復印件(蓋公章)；5、申請組織的體系文件，需包含但不僅限于(可以合并)：6、申請組織體系文件與GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005要求的文件對照說明；7、申請組織內(nèi)部審核和管理評審的證明資料；
ISO14001:2015 環(huán)境管理體系
2、排污監(jiān)測報告（要有資質(zhì)的） 6、危險廢棄物處理合同及轉移聯(lián)單（切不可省，主要是5聯(lián)單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等） 7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單 10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單（法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當?shù)赜邢嚓P規(guī)定，請收集。） 11、體系監(jiān)控記錄（平時的5S或者7S檢查記錄） 13、環(huán)境培訓計劃（包括關鍵崗位的培訓計劃） 17、特種設備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等） 18、特種設備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等）
1、合法、有效的法律地位證明文件復印件（營業(yè)執(zhí)照或其他法律地位證明文件、組織機構代碼等；2、合法、有效的行政許可文件、備案證明復印件（適用時）如許可證等；3、管理體系運行時間不低于3個月，并提供現(xiàn)行有效的管理體系文件；4、生產(chǎn)、加工或服務過程中遵守適用的我國和進口國（地區(qū)）相關法律、法規(guī)、標準和規(guī)范清單；5、體系所涉及的過程、產(chǎn)品及服務的說明或?qū)Ξa(chǎn)品、工藝流程圖、工藝描述；10、加工生產(chǎn)線、實施HACCP項目和班次的說明；11、食品添加劑使用情況說明，包括使用的添加劑名稱、用量、適用產(chǎn)品及限量標準等；12、生產(chǎn)、加工或服務過程中遵守適用的我國和進口國（地區(qū)）相關法律、法規(guī)、標準和規(guī)范清單；13、產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標準時，提供加蓋當?shù)卣畼藴驶姓鞴懿块T備案印章的產(chǎn)品標準文本復印件；14、生產(chǎn)、加工主要設備清單和檢驗設備清單；15、委托加工情況說明（當存在影響食品安全的重要生產(chǎn)過程外包時，請予附頁說明：16、產(chǎn)品符合衛(wèi)生安全要求的相關證據(jù)；適用時，提供由具備資質(zhì)的檢驗機構出具的接觸食品的水、冰、汽符合衛(wèi)生安全要求的證據(jù)；17、承諾遵守相關法律、法規(guī)、認證機構要求及提供材料真實性的自我聲明。
10、公司廠區(qū)平面圖（管網(wǎng)圖）13、公司危險源位置圖（標明發(fā)電機、空壓機、油庫、危險品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險源的位置）14、職業(yè)健康安全管理體系相關文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導類文件等）15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導情況17、安全生產(chǎn)守法證明（風險高的生產(chǎn)企業(yè)需要）18、公司內(nèi)/外信息反饋表（原物料供應商、交通運輸服務單位、食堂承包方等）19、內(nèi)/外信息反饋資料（和供應商及客戶）20、內(nèi)/外信息反饋資料（和員工及政府機構）21、ISO45001職業(yè)健康安全意識培訓27、現(xiàn)場5S管理與安全生產(chǎn)管理35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單44、相關方危險源識別與評價表（化學危險品承運方、食堂承包方、車輛服務單位等）46、相關方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學危險品承運方、交通運輸服務單位、食堂承包方等）51、危險化學危險品庫安全檢查表油庫現(xiàn)場安全檢查表53、職業(yè)健康安全管理體系目標、指標及管理方案一覽表54、目標/指標及管理方案執(zhí)行情況檢查表56、作業(yè)現(xiàn)場健康安全定期監(jiān)查表62、公司健康安全監(jiān)測報告（水、氣、聲、粉塵等）63、應急演練記錄表（滅火、逃生、化學品泄漏演習）64、有關應急預案（火災、化學品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡表70、各樓層/車間逃生平面圖
71、安全設施（消防栓/滅火器/應急燈等）設備用量及更新維護記錄73、鍋爐、空壓機、儲氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計量檢定合格證74、特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗75、安全操作規(guī)程（起重機械、壓力容器、機動車等）76、審核計劃、簽到表、審核記錄、不符合報告、糾正措施及驗證材料、審核總結報告77、管理評審計劃、評審輸入材料、簽到表、評審報告等78、車間現(xiàn)場環(huán)境安全管理80、食堂管理、車輛管理、公共
區(qū)域管理、人員出差管理等
84、倉庫具有通風、防曬、防爆照明、調(diào)溫設施85、倉庫（尤其是化學品倉）具有消防器材、防泄漏及泄漏應急設施86、化學性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應的化學品標識、隔離存放87、生產(chǎn)現(xiàn)場安全設施狀況：防護欄、防護罩、除塵設備、消聲器、屏蔽設施等88、輔助設備設施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設施、發(fā)電機等89、化學危險品倉庫的管理狀況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護、報警裝置、泄漏應急措施等）90、消防設施配備情況：滅火器、消防拴、應急燈、消防通道等92、現(xiàn)場員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)93、高危行業(yè)應確認企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域（如：學校、居民區(qū)等）2.外來文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關的標準、技術文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄； 4.各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)、等標準；對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）； 6.技術文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程及發(fā)放記錄）； 10.管理評審會議的“簽到表”；
11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發(fā)言或書面的材料）； 12.管理評審報告（其中的內(nèi)容見《程序文件》）；
13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預防和改進措施記錄。
14.跟蹤驗證記錄。
27.顧客滿意程度調(diào)查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標； 29.合格供方評定記錄（包括外協(xié)代方的評定記錄）；以及對供貨的業(yè)績評價的材料；
30.合格供方評質(zhì)量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì)量統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標； 31.采購臺賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺帳） 35.原材料、半成品、成品標識（包括產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識）； 37.不合格量具、工具的控制（報廢手續(xù)）； 41.量具明細臺帳（應包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復檢日期）及檢定的證書的保存；
八、設備方面：
45.標識（包括設備標識和設備完好狀態(tài)標識）； 46.生產(chǎn)計劃；及生產(chǎn)、服務過程實現(xiàn)的策劃（會議）記錄；
47.完成生產(chǎn)計劃的項目清單（臺帳）； 50.半成品、成品的檢驗記錄及統(tǒng)計分析（合格率是否達到質(zhì)量目標）； 51.產(chǎn)品的防護、倉儲的各項規(guī)章制度、標識、安全等；
52.各部門的培訓（業(yè)務技術培訓、質(zhì)量意識培訓等）計劃、記錄； 53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場）； 55.現(xiàn)場標識（產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識、設備標識）； 56.生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具； 57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索； 60.對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）； 65.培訓記錄（包括：內(nèi)審員培訓記錄、質(zhì)量方針和目標培訓記錄、質(zhì)量意識培訓記錄、質(zhì)量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結果） 66.特殊工種名單（經(jīng)有關負責人批準上崗的、及有關證件）； 67.檢驗員名單（經(jīng)有關負責人任命，并規(guī)定職責和權限）； 68.安全方面的各項規(guī)章制度（有關國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；
