近日，武漢市洪山區(qū)市場監(jiān)管局公布行政處罰決定書（決定書號：洪市監(jiān)處罰【2022】153號），市場監(jiān)管局查處秉奕國際認證有限公司對新七建設(shè)集團市政工程有限公司進行的管理體系認證涉嫌減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序的行為，對當(dāng)事人處罰款60000元，沒收違法所得5000元。

當(dāng)事人：秉奕國際認證有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼（注冊號）：91420100MA4KPJ3A1B

住所（住址）：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道以南、高科園西路以西、光谷六路以東商務(wù)項目（長江數(shù)字文化中心）一期B3號樓辦公16層9號房（自貿(mào)區(qū)武漢片區(qū)）

法定代表人（負責(zé)人、經(jīng)營者）：袁*

身份證件號碼：420************42X

2022年5月12日，武漢市市場監(jiān)督管理局組織質(zhì)量管理體系認證稽查，本局執(zhí)法人員前往新七建設(shè)集團市政工程有限公司（以下簡稱：新七市政公司）現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司提供給當(dāng)事人審核的在建項目清單、計量器具臺賬與企業(yè)自身實際不符。經(jīng)核查，當(dāng)事人在審核新七市政公司質(zhì)量管理體系運行情況時未對其在建項目、計量器具種類、數(shù)量及有效性進行審核。本局于2022年6月2日予以立案調(diào)查。執(zhí)法人員對吳*、袁*、余**、王*進行詢問調(diào)查，當(dāng)事人及新七市政公司向本局提交了相關(guān)證明材料，執(zhí)法人員圍繞當(dāng)事人涉嫌減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序的行為收集相關(guān)證據(jù)材料，確定其違法事實。2022年7月29日案件調(diào)查終結(jié)。2022年4月12日，當(dāng)事人與新七市政公司簽訂了管理體系認證合同，合同約定費用為15000元。審核時間為2022年4月27日上午至4月29日下午，審核類型為年度監(jiān)督。審核組成員都具有相應(yīng)審核資質(zhì)，分別為：組長余**（注冊證號：2021-N1QMS-***）、組員：王*（注冊證號：2022-N1QMS-***））、組員：袁*（注冊證號：2021-N1QMS-***）。2022年5月11日，審核小組以當(dāng)事人名義出具了審核報告，審核結(jié)論為：“建立并實施的管理體系基本符合標(biāo)準要求，管理體系運行基本有效，審核小組推薦保持認證注冊資格。”

經(jīng)查，2022年4月12日，當(dāng)事人與新七市政公司簽訂了管理體系認證合同，合同約定費用為15000元。審核時間為2022年4月27日上午至4月29日下午，審核類型為年度監(jiān)督。審核組成員都具有相應(yīng)審核資質(zhì)，分別為：組長余**（注冊證號：2021-N1QMS-***）、組員：王*（注冊證號：2022-N1QMS-***）、組員：袁*（注冊證號：2021-N1QMS-***）。2022年5月11日，審核小組以當(dāng)事人名義出具了審核報告，審核結(jié)論為：“建立并實施的管理體系基本符合標(biāo)準要求，管理體系運行基本有效，審核小組推薦保持認證注冊資格?！绷聿椋?022年4月份新七市政公司符合抽樣審核的在建項目有三個，分別為：1.老河口市2020年城區(qū)第二批背街小巷維修改造項目等老城區(qū)更新改造工程（EPC）總承包項目、2.武漢市江岸區(qū)長湖路（發(fā)展大道-解放大道）工程施工、3.歡樂大道（徐東大街-小潭湖橋）道路維修工程。按照《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》要求，應(yīng)將這三個在建項目中隨機抽取一個樣本進行現(xiàn)場審核。而當(dāng)事人審核組長余**，其在審核時未就新七建設(shè)集團市政工程有限公司的在建項目情況進行調(diào)查核實，只將企業(yè)申報的一個在建項目寫入審核報告，對質(zhì)量管理體系覆蓋的上述另外兩個項目不知情。在審核報告中記述為：2.4審核方法抽樣（涉及的部門、場所、體系人數(shù)情況）4）審核方法和抽樣說明：b.多場所及抽樣：存在：見《C-R0022多名稱、多場所、在建項目清單》。該清單中只包含歡樂大道（徐東大街-小潭湖橋）道路維修工程。另查，2022年6月15日，新七市政公司提供的監(jiān)視測量設(shè)備臺賬包含：水準儀、全站儀2臺、鋼卷尺、GPS1臺、南方RTK1臺等。該公司無法提供這些計量器具的校準報告，去年以來該公司也未對這些監(jiān)視測量設(shè)備進行校準檢定。在當(dāng)事人出具審核報告中，3.4.2基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)測資源、過程運行與工作環(huán)境2）記錄為“主要監(jiān)測資源及管理情況：配備監(jiān)視測量資源有：全站儀、鋼卷尺、水準儀，......”。在審核記錄中監(jiān)視設(shè)備管理臺賬包括：水準儀、全站儀、鋼卷尺（50m）三種，未列明數(shù)量。此臺賬為當(dāng)事人審核員王*在2022年4月27日檢查審核對象分場所：歡樂大道（徐東大街-小潭湖橋）道路工程維修工程項目的計量器具臺賬，并以此臺賬作為公司整體的計量器具臺賬寫入審核報告。新七市政公司提供的計量器具校準證書于2022年4月26日在深圳檢測校準，通過單號為：SF1149089928815的順豐快遞寄往武漢。新七市政公司于2022年5月5日簽收該快遞。在2022年4月27日至2022年4月29日現(xiàn)場審核期間，上述校準證書還未到達新七市政工程公司。當(dāng)事人審核員王*也未提出對該審核對象的監(jiān)視測量設(shè)備校準、檢驗情況進行審核，在審核報告中對該環(huán)節(jié)作出了不真實記錄，記錄為：3.4.2基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)測資源、過程運行與工作環(huán)境2）“......日常保養(yǎng)防護得當(dāng)，且現(xiàn)場提供的校準證書有效。”

上述的事實，主要有以下證據(jù)證明：

1.現(xiàn)場檢查筆錄1份、現(xiàn)場檢查照片1張、現(xiàn)場檢查視頻光盤1張，證明現(xiàn)場檢查情況；

2.當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份、法定代表人身份證復(fù)印件1份，證明違法主體資格；

3.當(dāng)事人管理體系認證機構(gòu)批準書復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人具有認證資質(zhì)；

4.當(dāng)事人與新七建設(shè)集團市政工程有限公司簽訂的管理體系認證合同復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人審核新七市政公司質(zhì)量管理體系的事實；

5.三名審核員質(zhì)量管理體系審核員注冊證書及工作證復(fù)印件各1份；

6.當(dāng)事人法定代表人詢問筆錄，情況說明，證明余**、王*為其公司員工，代表公司對新七市政公司從事審核活動；

7.現(xiàn)場檢查時新七建設(shè)集團市政工程有限公司提供多場所/多任務(wù)/在建（施）項目清單1份、執(zhí)法人員調(diào)查后提供的在建項目清單1份、審核組余**詢問調(diào)查筆錄和情況說明各1份，證明當(dāng)事人在審核時未能將管理體系覆蓋的活動納入審核范圍；

8.現(xiàn)場檢查時新七建設(shè)集團市政工程有限公司提供的計量監(jiān)視設(shè)備臺賬1份、調(diào)查后該公司提供的情況說明1份、審核組王*的詢問調(diào)查筆錄和情況說明各1份，證明當(dāng)事人在審核時未審核管理體系覆蓋的計量器具情況；

9.新七建設(shè)集團市政工程公司委托書1份、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份、辦公室主任吳*提供的情況說明1份，證明當(dāng)事人在審核時未審核管理體系覆蓋在建工程項目、管理體系覆蓋的計量器具情況、計量器具是否持續(xù)符合《中華人民共和國計量法》的相關(guān)規(guī)定；

10.《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》5監(jiān)督審核程序復(fù)印件1份，證明質(zhì)量管理體系跟蹤監(jiān)督審核時審核單位應(yīng)審核步驟和內(nèi)容；

11.《審核報告》復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人在審核活動中，未審核出與審核對象實際情況不一致的缺項；

12.單號為SF1149089928815的順豐快遞運單詳情。

對事實、程序無異議，但與新七市政公司簽訂的是質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認證合同，監(jiān)督審核總費用15000元。每張證書費用為5000元。本次違規(guī)只涉及到質(zhì)量管理體系，沒收違法所得希望能進行區(qū)分。公司剛成立，主觀上沒有以惡意違規(guī)當(dāng)做進行不當(dāng)獲利的手段，在成立以來多次配合省局認檢處完成各種公益活動，且屬于首次違法，希望能考慮到疫情期間企業(yè)經(jīng)營困難，從輕處罰。

本局認為，《中華人民共和國認證認可條例》第二十一條規(guī)定“認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室從事認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測活動，應(yīng)當(dāng)完成認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認證、檢查、檢測的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序”當(dāng)事人上述行為不符合《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》的要求，違反了該規(guī)定，構(gòu)成減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序的違法行為。依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條“認證機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：......（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的......”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正上述違法行為，給予沒收違法所得，處5萬元以上20萬元以下罰款的行政處罰。綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，當(dāng)事人事后能主動整改，且屬于首次違法，主觀上沒有以惡意違規(guī)當(dāng)做進行不當(dāng)獲利的手段，經(jīng)執(zhí)法人員復(fù)核，符合從輕處罰的情形。本局決定給予當(dāng)事人從輕處罰。

當(dāng)事人的上述行為，違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十一條之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條的規(guī)定，建議責(zé)令當(dāng)事人改正上述違法行為，并對當(dāng)事人作出處罰如下：1.罰款60000元；2.沒收違法所得5000元。

洪山區(qū)市場監(jiān)督管理局（印章）

2022年08月24日        

（市場監(jiān)管部門將依法向社會公開本行政處罰決定信息）