甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)” 監(jiān)督抽查情況的通報(bào)

各市、州市場(chǎng)監(jiān)督管理局，蘭州新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局，各有關(guān)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，提升認(rèn)證有效性和公信力，根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2022〕471號(hào)）安排部署，省局組織開(kāi)展了2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查，現(xiàn)將檢查結(jié)果通報(bào)如下：

一、基本情況

按照今年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督抽查要求，采取總局統(tǒng)一抽取認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證證書、省局組織實(shí)施檢查、市縣局配合檢查的方式，對(duì)思平認(rèn)證服務(wù)（上海）有限公司、中譽(yù)恒發(fā)認(rèn)證有限公司、北京華標(biāo)興業(yè)認(rèn)證有限公司、星標(biāo)華元認(rèn)證服務(wù)（西安）有限公司和美華國(guó)際認(rèn)證檢驗(yàn)有限公司給我省范圍內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)的40個(gè)獲證組織頒發(fā)的40張認(rèn)證證書，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查和抽取獲證組織認(rèn)證檔案資料審核檢查相結(jié)合的形式進(jìn)行了檢查。從檢查總體情況看，大部分認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)依法依規(guī)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)的意識(shí)明顯增強(qiáng)，有效強(qiáng)化認(rèn)證過(guò)程管理和服務(wù)；大部分獲證組織更加注重認(rèn)證作用，注重管理體系有效運(yùn)行，規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，不斷提升質(zhì)量管理和服務(wù)水平；各市州、縣區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門能夠認(rèn)真履行認(rèn)證活動(dòng)屬地監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)上下協(xié)同監(jiān)管，強(qiáng)化日常執(zhí)法檢查，及時(shí)糾正和規(guī)范認(rèn)證違法違規(guī)行為，認(rèn)證的有效性和服務(wù)性不斷提升。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

（一）少部分認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)行認(rèn)證規(guī)則和規(guī)范不夠嚴(yán)格。一是與獲證組織簽定的認(rèn)證合同不規(guī)范，存在實(shí)施執(zhí)行時(shí)間及內(nèi)容與實(shí)際不一致的現(xiàn)象。二是個(gè)別認(rèn)證活動(dòng)計(jì)劃審核時(shí)間與實(shí)際審核時(shí)間不相符；審核報(bào)告填寫不規(guī)范、內(nèi)容不夠詳盡；認(rèn)證審核過(guò)程未全部覆蓋屬于認(rèn)證范圍內(nèi)的人員、作業(yè)場(chǎng)所等；遠(yuǎn)程審核不符合規(guī)范要求。三是對(duì)獲證組織使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的要求不嚴(yán)格，對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系未實(shí)施有效的跟蹤監(jiān)督，對(duì)不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的未依法進(jìn)行暫?；虺蜂N處理；獲證組織留存的認(rèn)證檔案資料不全不完整，不能全面真實(shí)反映認(rèn)證活動(dòng)全過(guò)程。

（二）個(gè)別認(rèn)證審核人員能力水平不足。一是審核人員未能嚴(yán)格按照審核計(jì)劃確定的時(shí)間進(jìn)入審核現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)際審核時(shí)間與審核計(jì)劃不一致。二是認(rèn)證審核時(shí)間不符合認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，涉嫌減少認(rèn)證人日數(shù)，審核記錄和報(bào)告中簽名不符合要求。三是對(duì)審核現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)關(guān)注不夠，存在減少或遺漏程序行為。

（三）部分獲證組織企業(yè)管理體系運(yùn)行有效性不足。一是企業(yè)對(duì)管理體系運(yùn)行重要性認(rèn)識(shí)不夠，相關(guān)體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對(duì)應(yīng)的情況，體系文件建立與運(yùn)行存在“兩張皮”現(xiàn)象。二是認(rèn)證檔案資料管理不規(guī)范，未按要求保存、管理認(rèn)證檔案，不能完整、有效提供體系運(yùn)行中相關(guān)材料。三是獲證組織對(duì)內(nèi)部管理還不夠重視，不注重產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)程管控，內(nèi)審和管理評(píng)審質(zhì)量不高，對(duì)認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的使用管理和資料保管不規(guī)范。

三、結(jié)果處理

根據(jù)檢查結(jié)果，為進(jìn)一步加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管，持續(xù)提升認(rèn)證有效性和服務(wù)性，省局將對(duì)各認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)和獲證組織的檢查情況通過(guò)總局認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)進(jìn)行公開(kāi)，各市州局、各有關(guān)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)和各獲證組織要高度重視檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)要針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題認(rèn)真組織整改，各市州局要積極履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)轄區(qū)認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管，對(duì)涉及違法違規(guī)行為要依法處理，構(gòu)建公平公正、規(guī)范有序的認(rèn)證市場(chǎng)。具體處理情況見(jiàn)附件。

四、相關(guān)要求

（一）切實(shí)維護(hù)良好的認(rèn)證市場(chǎng)發(fā)展秩序。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要以構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)為目標(biāo)，提高思想認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化措施，推動(dòng)認(rèn)證高質(zhì)量發(fā)展。加強(qiáng)對(duì)各類認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)管，特別是做好強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管，嚴(yán)厲查處各類虛假認(rèn)證、買證賣證等違法行動(dòng)，發(fā)現(xiàn)存在違法行為的，堅(jiān)決依法依規(guī)進(jìn)行處理，堅(jiān)決維護(hù)良好的認(rèn)證市場(chǎng)秩序。對(duì)此次檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的獲證組織，及時(shí)通報(bào)相關(guān)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)，督促其加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證證書的管理和對(duì)獲證組織的證后跟蹤監(jiān)督。

（二）認(rèn)真落實(shí)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。各認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，加強(qiáng)行業(yè)自律，認(rèn)真分析存在的問(wèn)題及原因，提升審核人員綜合能力素質(zhì)。強(qiáng)化對(duì)獲證組織的跟蹤管理，督促企業(yè)樹(shù)立良好的質(zhì)量認(rèn)證意識(shí)，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步提升認(rèn)證有效性和公信力。各獲證組織要嚴(yán)格落實(shí)認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)要求，不斷加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量管理，提升相關(guān)人員能力素質(zhì)，持續(xù)符合認(rèn)證要求，通過(guò)認(rèn)證手段切實(shí)提升自身質(zhì)量管理水平。

（三）加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管信息報(bào)送。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要嚴(yán)格落實(shí)認(rèn)證監(jiān)管有關(guān)規(guī)定和要求，督促指導(dǎo)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)和獲證組織及時(shí)對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)存在較嚴(yán)重問(wèn)題的認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)，要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并將相關(guān)處理情況及時(shí)報(bào)送省市場(chǎng)監(jiān)管局。

附表：2022年全省認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督抽查情況匯總表.doc

甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2022年12月22日

附件：

2022年甘肅省認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督抽查情況匯總表

序號(hào)	認(rèn)證機(jī)構(gòu)	認(rèn)證證書 編號(hào)	涉及獲證組織數(shù)量	涉及認(rèn)證證書數(shù)量	檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題	處理結(jié)果
1	思平認(rèn)證服務(wù)（上海）有限公司	CNCA-R-2017-371	10	10	1.因疫情原因?qū)€(gè)別獲證組織未按計(jì)劃實(shí)施年度監(jiān)督審核，雖然暫停了認(rèn)證證書，但未書面告知獲證組織。2.在實(shí)施年度監(jiān)督審核時(shí)，個(gè)別交由獲證組織留存的年度監(jiān)督審核資料不完整。3.查閱個(gè)別排污企業(yè)認(rèn)證檔案資料時(shí)，審核報(bào)告中描述“排污許可證”在有效期內(nèi)，但該排污企業(yè)實(shí)際未取得排污許可證，審核報(bào)告中描述與實(shí)際情況不相符。4.個(gè)別獲證組織不能提供《質(zhì)量管理手冊(cè)》及《內(nèi)審報(bào)告》。	責(zé)令限期改正
2	中譽(yù)恒發(fā)認(rèn)證有限公司	CNCA-R-2020-635	3	3	1.與個(gè)別獲證組織簽訂的認(rèn)證合同表述不規(guī)范，個(gè)別獲證組織未提供首、末次會(huì)議簽到表。2.個(gè)別獲證組織未能提供審核人員住宿發(fā)票，個(gè)別審核人員提供的車票不全，無(wú)回程車票。	責(zé)令限期改正
3	北京華標(biāo)興業(yè)認(rèn)證有限公司	CNCA-R-2020-666	15	15	1.對(duì)個(gè)別獲證組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核時(shí)間、審核員分工不夠細(xì)化。2.對(duì)個(gè)別獲證組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，獲證組織參加首、末次會(huì)議人數(shù)較少，覆蓋不全面。	責(zé)令限期改正
4	星標(biāo)華元認(rèn)證服務(wù)（西安）有限公司	CNCA-R-2020-720	8	8	1.對(duì)個(gè)別獲證組織實(shí)施遠(yuǎn)程審核時(shí)，未能提供遠(yuǎn)程審核的申請(qǐng)表、評(píng)審表，對(duì)審核員地理位置未進(jìn)行描述，未見(jiàn)認(rèn)證決定及其決定人的證據(jù)，證明材料不完整。2.對(duì)個(gè)別獲證組織實(shí)施審核后，審核發(fā)現(xiàn)的不符合問(wèn)題未完成整改或有效關(guān)閉就向該組織頒發(fā)認(rèn)證證書。3.個(gè)別獲證組織在用的水準(zhǔn)儀未經(jīng)計(jì)量校準(zhǔn)，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)未開(kāi)出不符合項(xiàng)。	責(zé)令限期改正
5	美華國(guó)際認(rèn)證檢驗(yàn)有限公司	CNCA-R-2020-725	4	4	1.對(duì)個(gè)別組織實(shí)施的一、二階段審核計(jì)劃中對(duì)C審核員QMS領(lǐng)域未安排審核任務(wù)，分工不合理，有效性不夠。2.對(duì)個(gè)別組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，組織參加首、末次會(huì)議人員較少，覆蓋不全面。	責(zé)令限期改正