雙隨機都發(fā)現(xiàn)了哪些問題？18家iso認證機構(gòu)檢查結(jié)果情況通報

江蘇省市場監(jiān)管局關于2022年自愿性認證“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果的通報

蘇市監(jiān)認證〔2022〕330號

各設區(qū)市市場監(jiān)管局，各相關認證機構(gòu)：

為進一步規(guī)范認證市場秩序，提升自愿性認證活動合規(guī)性和有效性，根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展2022年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（國市監(jiān)認證函〔2022〕471號）要求，省局于2022年5月至10月組織開展了自愿性認證獲證組織監(jiān)督檢查。現(xiàn)將有關情況通報如下：

一、總體情況

本次自愿性認證檢查對象由總局統(tǒng)一抽取，包括150家獲證組織，涉及18家認證機構(gòu)和150張認證證書?，F(xiàn)場檢查重點關注認證人員應到現(xiàn)場而未到現(xiàn)場、偽造認證檔案、未對關鍵過程和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所進行審核、未按照認證規(guī)則要求開展監(jiān)督審核、減少審核人日數(shù)、遠程審核不規(guī)范等行為。

因部分獲證組織停產(chǎn)停業(yè)或搬遷，實際現(xiàn)場檢查144家，全省累計出動檢查人員352人次，發(fā)現(xiàn)問題234個，涉及獲證組織96家，占比64%；涉及認證機構(gòu)17家，其中因涉嫌減少遺漏認證程序需進一步調(diào)查處理的機構(gòu)6家，占比33.3%；存在一般問題的機構(gòu)11家，占比61.1%；檢查未發(fā)現(xiàn)問題的機構(gòu)1家，占比5.6%。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

認證機構(gòu)存在的主要問題：

一是認證合同不規(guī)范。合同中規(guī)定的管理體系覆蓋人數(shù)與企業(yè)實際人數(shù)不一致；未明確管理體系具體覆蓋人數(shù)；合同未簽字或蓋章。

二是審核計劃不規(guī)范。審核計劃上認證審核人員信息不全（注冊號、專業(yè)代碼）；上報的審核計劃與實際現(xiàn)場審核時間、審核人員不一致。

三是現(xiàn)場審核不充分。未有效覆蓋企業(yè)關鍵生產(chǎn)場地或經(jīng)營活動；未能識別企業(yè)管理文件與實際運行不符的情況；未覆蓋企業(yè)危險廢物處置情況；未對不符合項糾正整改措施進行有效驗收。

四是遠程審核不規(guī)范。未能提供有效的遠程審核相關佐證材料（審核計劃、審核報告、審核過程音視頻資料等）。

五是證后監(jiān)督力度不夠。部分企業(yè)已處于停產(chǎn)或關停狀態(tài)，但其認證證書狀態(tài)仍然有效；部分認證機構(gòu)監(jiān)督審核時間間隔超過認證規(guī)則規(guī)定的時間（12個月）。

六是認證證書信息不準確。認證證書上認證覆蓋范圍描述與企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或?qū)嶋H情況不一致；認證證書上企業(yè)注冊地址與實際地址不一致。

獲證組織存在的主要問題：

一是個別企業(yè)實際經(jīng)營地址與注冊地址不一致，未聯(lián)系認證機構(gòu)做好認證證書信息變更。

二是管理體系成文信息不完善。相關法律法規(guī)清單更新不及時（環(huán)境管理體系涉及的大氣污染法、環(huán)境保護法等）；管理手冊內(nèi)容與企業(yè)實際情況不符；缺少審批人簽字、關鍵過程工藝流程圖。

三是管理體系運行不到位。未能提供生產(chǎn)記錄、員工培訓等臺賬資料。

四是內(nèi)審、管理評審不到位。內(nèi)審檢查表中缺少審核記錄；管理評審缺少不符合項整改情況、供應商評價等內(nèi)容。

五是其他問題。壓力表、卡尺、磅秤等計量器具未按期檢定校準；對計量器具、特種設備未建立相關臺賬。

三、后續(xù)處理措施

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，上?；鄄┱J證有限公司涉嫌未核實企業(yè)環(huán)評情況，中宸聯(lián)合（北京）認證有限公司涉嫌現(xiàn)場審核未覆蓋企業(yè)外包過程，江蘇微標標準認證有限公司涉嫌現(xiàn)場審核未覆蓋企業(yè)主要經(jīng)營項目，上海格迪認證有限公司和天佑唯薩爾認證（上海）有限公司涉嫌未按規(guī)則要求開展監(jiān)督審核，上海韋爾奇認證有限公司涉嫌所發(fā)認證證書信息與獲證組織注冊和運營地址不一致。依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》等法規(guī)規(guī)章，獲證組織所在地市場監(jiān)管部門正對上述違法違規(guī)問題線索進一步調(diào)查處理。

對在認證活動中存在不規(guī)范行為的南京中環(huán)認證有限公司、中慈國際認證有限公司、國恒認證檢測（廣東）有限公司、中鑫國際認證（江蘇）有限公司、中標興業(yè)（北京）認證有限公司、上海麟信認證服務有限公司、中節(jié)認證有限公司、國家廣播電視總局廣播電視規(guī)劃院、世財認證（天津）有限公司、歐星檢驗認證（上海）有限公司、佩里約翰遜認證（上海）有限公司等11家機構(gòu)，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門責令其限期整改。

需整改的認證機構(gòu)，要高度重視并制定整改計劃，扎實開展問題整改；對獲證組織存在的問題，相關機構(gòu)要督促其配合整改，如不及時整改或整改不到位的，應按照《認證機構(gòu)管理辦法》相關規(guī)定暫停其使用直至撤銷認證證書。各相關認證機構(gòu)要將整改情況報送獲證組織所在地市場監(jiān)管部門。省局將跟進了解相關案件辦理和問題整改情況，確保問題整改到位、有效閉環(huán)。

江蘇省市場監(jiān)督管理局

2022年11月22日