發(fā)布日期:2022-09-09 瀏覽次數(shù):0次
今天,整理了一些關(guān)于ISO9001質(zhì)量管理體系審核最常見的不合格項(xiàng),以供大家參考。 01 1、質(zhì)量手冊(cè)(標(biāo)準(zhǔn)條款7.5) (1)各部門執(zhí)行的文件與手冊(cè)的規(guī)定不一致。 (2)質(zhì)量手冊(cè)未包括或引用形成文件的程序。 (3)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的剪裁不合理。 (4)質(zhì)量手冊(cè)不是最高管理者簽發(fā)。 (5)質(zhì)量手冊(cè)不能完整反映該組織的性質(zhì)特點(diǎn)。 (6)程序文件中規(guī)定的控制和操作方法與現(xiàn)行的運(yùn)用不一致。 (7)程序文件與質(zhì)量手冊(cè)不協(xié)調(diào)一致。 (8)質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)布、修改、管理比較混亂不能保證最新有效版本在現(xiàn)場(chǎng)使用 2、文件控制(標(biāo)準(zhǔn)條款7.5) (1)程序沒涉及失效文件的控制。 (2)外來文件、發(fā)外文件未列入控制范圍。 (3)電子媒體和其他形式的文件未受控。 (4)發(fā)布的文件無批準(zhǔn)人。 (5)不能識(shí)別文件的修訂狀態(tài)。 (6)未標(biāo)識(shí)保存的作廢文件。 (7)外來文件沒有辦理識(shí)別性的手續(xù)。 (8)未對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審。 (9)文件的發(fā)放沒有控制,隨便復(fù)制。 (10)保管不善,不能迅速出示文件。 (11)文件更改記錄沒有或不適當(dāng)。 (12)文件被非授權(quán)人復(fù)制或更改。 (13)現(xiàn)場(chǎng)使用的文件不是有效版本,或有效版本與作廢版本并存。 3、記錄控制(標(biāo)準(zhǔn)條款7.5) (1)供方的質(zhì)量記錄未納人控制范圍。 (2)未規(guī)定電子媒體形式的質(zhì)量記錄控制方法。 (3)質(zhì)量記錄保存環(huán)境不符合要求。 (4)質(zhì)量記錄未規(guī)定標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、保存期、處置的方法。 (5)質(zhì)量記錄填寫不全,質(zhì)量記錄上無記錄者簽名。 02 管理職責(zé) 1、管理承諾(標(biāo)準(zhǔn)條款5.1) (1)最高管理者不知道對(duì)管理承諾應(yīng)提供哪些證據(jù)。 (2)組織成員對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)各有各的理解。 (3)資源配置不足,檢驗(yàn)人員素質(zhì)差,內(nèi)審人員未經(jīng)培訓(xùn)。 2、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)(標(biāo)準(zhǔn)條款5.1.2) (1)拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。 3、質(zhì)量方針(標(biāo)準(zhǔn)條款5.2) (1)質(zhì)量方針空洞,體現(xiàn)不出企業(yè)特色,與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系不明確。 (2)下級(jí)人員不清楚質(zhì)量方針。 (3)拿不出對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審證據(jù)。 (4)有的部門也制訂了質(zhì)量方針。 4、質(zhì)量目標(biāo)(標(biāo)準(zhǔn)條款6.2) (1)質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容不完全,沒有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。 (2)質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架不一致。 (3)質(zhì)量目標(biāo)無可測(cè)量性。 (4)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能提供證據(jù)。 5、質(zhì)量管理體系策劃(標(biāo)準(zhǔn)條款4.4.1) (1)對(duì)質(zhì)量管理體系中允許的剪裁沒有詳細(xì)說明。 (2)更改期間,質(zhì)量管理體系的完整性得不到保持。 6、職責(zé)和權(quán)限(標(biāo)準(zhǔn)條款5.3) (1)人員間的接口關(guān)系不明確,遇到具體問題常有扯皮現(xiàn)象。 (2)不清楚由誰決定或處理某些事情(如:如何處置不合格品等) (3)組織圖不能清晰地反映相互關(guān)系、職級(jí)關(guān)系等。 03 資源管理 1、資源提供(標(biāo)準(zhǔn)條款7.1.1) (1)資源提供的途徑不明確。 (2)資源配置不充分。 2、人力資源(標(biāo)準(zhǔn)條款71.12,7.2,7.3) (1)能力需求未確定。 (2)未保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。 (3)培訓(xùn)后未進(jìn)行考核。 (4)未進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)方面的培訓(xùn)。 (5)檢驗(yàn)人員、內(nèi)審人員、計(jì)量人員未取得培訓(xùn)資格。 (6)以學(xué)歷代替上崗證。 (7)以培訓(xùn)代替上崗資格認(rèn)可 3、基礎(chǔ)設(shè)施(標(biāo)準(zhǔn)條款7.1.3) (1)設(shè)施和設(shè)備不充分。 (2)未按規(guī)定保存設(shè)備維護(hù)記錄。 4、工作環(huán)境(標(biāo)準(zhǔn)條款7.1.4) (1)工作環(huán)境不符合規(guī)定。 5、監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制(標(biāo)準(zhǔn)條款7.1.5) (1)測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)不是唯一的或沒有校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 (2)對(duì)自制的測(cè)量設(shè)備.無校準(zhǔn)程序。 (3)測(cè)量設(shè)備超過校準(zhǔn)期. (4)校準(zhǔn)結(jié)果未記錄或記錄不適當(dāng)。 (5)使用中的設(shè)備未進(jìn)行系統(tǒng)的管理(如維護(hù)等規(guī)定) (6)設(shè)備的測(cè)量能力與測(cè)量要求不一致。 (7)測(cè)量軟件使用前未經(jīng)確認(rèn)。 (8)不對(duì)測(cè)量設(shè)備,而只對(duì)設(shè)備中的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。 (9)測(cè)量人員不按規(guī)定調(diào)整。 6、內(nèi)部溝通(標(biāo)準(zhǔn)條款7) (1)不明確溝通的目的 (2)溝通的工具不明確。 04 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 1、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃(標(biāo)準(zhǔn)條款8.1) (1)未針對(duì)特定的新產(chǎn)品、項(xiàng)目、過程和合同編制質(zhì)量計(jì)劃。 (2)建立和實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃時(shí),忽視了對(duì)必要的人員和資源的配備。 2、與顧客有關(guān)的過程(標(biāo)準(zhǔn)條款8.2) (1)產(chǎn)品要求不明確,沒有形成文件。 (2)沒有規(guī)定產(chǎn)品要求,對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審的內(nèi)容理解有偏離。 (3)沒有依據(jù)標(biāo)書檢查合同。 (4)評(píng)審的結(jié)果與跟蹤措施未記錄或記錄含糊。 (5)未對(duì)零星、口頭的顧客要求(以口頭訂單、合同形式體現(xiàn))進(jìn)行評(píng)審。 (6)交貨時(shí)發(fā)現(xiàn)組織沒有履行合同的能力。 (7)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí),未及時(shí)通知相關(guān)人員。 (8)合同、訂單處理過程中,與顧客溝通不夠。 (9)對(duì)顧客的投訴沒有處理記錄。 3、設(shè)計(jì)和開發(fā)(標(biāo)準(zhǔn)條款8.3) (1)參與設(shè)計(jì)的不同組別(設(shè)計(jì)部門之間,設(shè)計(jì)部門與其他部門之間)的接口沒有規(guī)定 (2)設(shè)計(jì)輸入沒有形成文件,未作評(píng)審。設(shè)計(jì)輸入中未包括適用的法令和法律。 (3)未編制設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃(策劃的結(jié)果),計(jì)劃未隨設(shè)計(jì)的進(jìn)展而適時(shí)修改。 (4)每次設(shè)計(jì)的人員職責(zé)、階段劃分不明確。 (5)設(shè)計(jì)輸出資料不完整,沒有滿足輸人的要求,輸出中未包含或引用產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則,重要的產(chǎn)品特性未作出規(guī)定。 (6)設(shè)計(jì)輸出文件發(fā)放前未批準(zhǔn)。 (7)設(shè)計(jì)未評(píng)審/驗(yàn)證/確認(rèn),或評(píng)審不合格仍投產(chǎn)。 (8)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)后的跟蹤措施未記錄。 (9)設(shè)計(jì)更改未標(biāo)識(shí),沒有形成文件。 (10)更改審批人員沒有授權(quán)依據(jù)。 4、采購(標(biāo)準(zhǔn)條款8.4) (1)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)結(jié)果,尤其是跟蹤措施沒有記錄。采購單上的供應(yīng)商為未經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商 (2)采購文件、采購單發(fā)出前未經(jīng)審批。 (3)顧客指定的供應(yīng)商,組織對(duì)其不評(píng)審也不驗(yàn)證其產(chǎn)品。 (4)無選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則。 (5)采購文件的內(nèi)容未清楚地在表明訂購產(chǎn)品的要求(如產(chǎn)品的質(zhì)量要求驗(yàn)收要求等) (6)對(duì)質(zhì)量差的供應(yīng)商,沒有采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證。 (7)沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)復(fù)審經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。 (8)采購單的修改沒有管理規(guī)定。 (9)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證方法不明確,或雖明確但不執(zhí)行。 (10)組織或顧客在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí),未在采購文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的辦法作出規(guī)定。 (11)對(duì)服務(wù)供應(yīng)商(如計(jì)量器具檢定供應(yīng)商、委托的檢驗(yàn)機(jī)關(guān)、運(yùn)輸公司等)等未進(jìn)行評(píng)審等控制活動(dòng)。 5、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制(標(biāo)準(zhǔn)條款8.5.1) (1)控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息不全,缺乏作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)指導(dǎo)書不夠詳細(xì)正確而影響產(chǎn)品質(zhì)量。 (2)作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。 (3)設(shè)備沒有進(jìn)行正常的維護(hù)。 (4)工作環(huán)境沒有得到有效控制。 (5)對(duì)特殊過程、關(guān)鍵過程、質(zhì)量控制點(diǎn)沒有監(jiān)控措施。 (6)操作者沒有經(jīng)過培訓(xùn)或培訓(xùn)無記錄。 (7)生產(chǎn)過程無計(jì)劃管制(如投入、在制中、產(chǎn)出的日??刂疲?。 (8)失效的圖紙、規(guī)范等還在使用。 (9)領(lǐng)用的原材料沒有規(guī)定的標(biāo)識(shí)或檢驗(yàn)狀態(tài)。 (10)未規(guī)定產(chǎn)品放行的條件。 (11)發(fā)現(xiàn)了型號(hào)不正確的產(chǎn)品。 (12)貨車運(yùn)輸公司或船舶運(yùn)輸公司未經(jīng)評(píng)審。 (13)對(duì)運(yùn)輸中的貨物損失沒有采取糾正措施。 (14)貨物沒有正確地進(jìn)行標(biāo)識(shí),隨貨文件不完整。 (15)沒有規(guī)定交付后(售后服務(wù))的管理措施,或規(guī)定了但未執(zhí)行,或沒有效果。 (16)合同規(guī)定的售后服務(wù)未執(zhí)行或執(zhí)行后沒有記錄。 6、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)(標(biāo)準(zhǔn)條款8.5.1) (1)未對(duì)特殊過程進(jìn)行確認(rèn)。 (2)未對(duì)確認(rèn)的過程和方法進(jìn)行規(guī)定。 (3)過程更改后來進(jìn)行必要的再確認(rèn)。 7、標(biāo)識(shí)和可追溯性(標(biāo)準(zhǔn)條款8.5.2) (1)生產(chǎn)中產(chǎn)品無證明其身份的適當(dāng)標(biāo)識(shí)(過程卡、隨工單、路線卡等)。相似的物品不易區(qū)分。 (2)在有可追溯性的場(chǎng)合,產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不具有惟一性,無法追溯。 (3)可追溯性實(shí)施中出現(xiàn)“斷裂”現(xiàn)象而無法實(shí)現(xiàn)可追溯性。 (4)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)系統(tǒng)過于簡(jiǎn)單,或過于繁雜,無法做到?使用適宜的方式?標(biāo)識(shí)產(chǎn)品,不具有可操作性。 (5)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)在使用中消失而未按規(guī)定補(bǔ)加標(biāo)識(shí)。 (6)產(chǎn)品分割、分裝時(shí),未按規(guī)定將標(biāo)志轉(zhuǎn)移至每一部分。 (7)當(dāng)產(chǎn)品有有效期限限制時(shí)未對(duì)產(chǎn)品作出有效期標(biāo)識(shí)。 (8)包裝標(biāo)識(shí)不符合要求。 (9)不合格品未加標(biāo)識(shí)。 (10)標(biāo)識(shí)消失、涂改時(shí)有發(fā)生。 (11)檢驗(yàn)狀態(tài)改變了,其標(biāo)識(shí)沒有變化。 (12)檢驗(yàn)狀態(tài)規(guī)定的部位、印鑒、簽署、記錄不完善。 (13)現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品無檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤。 8、顧客及供方財(cái)產(chǎn)(標(biāo)準(zhǔn)條款8.5.3) (1)未對(duì)顧客的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證。 (2)未對(duì)顧客的產(chǎn)品進(jìn)行明確標(biāo)識(shí),未做好適當(dāng)隔離。 (3)顧客產(chǎn)品損壞、丟失或不適用時(shí),未記錄并向顧客報(bào)告。 (4)未將顧客提供的檢測(cè)設(shè)備、無形產(chǎn)品(軟件等)納入控制對(duì)象。 9、產(chǎn)品防護(hù)(標(biāo)準(zhǔn)條款8.5.4) (1)未按規(guī)定做好包裝運(yùn)輸標(biāo)志、防護(hù)標(biāo)志。 (2)搬運(yùn)人員未進(jìn)行技能和安全知識(shí)培訓(xùn)。 (3)未按規(guī)定(組織自行規(guī)定)定期對(duì)庫存的進(jìn)行檢查。庫存品出現(xiàn)變質(zhì)損壞。 (4)未接包裝作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行包裝作業(yè)。 (5)倉庫出入庫管理混亂 (6)倉庫賬物不符倉庫混亂,不同產(chǎn)品不能清楚地界定。 (7)未按倉庫規(guī)定(如先進(jìn)先出、隔離存放)進(jìn)行。 (8)顧客的產(chǎn)品未隔離存放,不能實(shí)施追溯。 (9)合同的特殊包裝要求未向作業(yè)人員詳細(xì)解釋。 (10)包裝材料的供應(yīng)商未經(jīng)批準(zhǔn)。包裝材料未經(jīng)檢查。 (11)隨發(fā)文件不完整。 10、產(chǎn)品的放行(標(biāo)準(zhǔn)條款8.6) (1)沒有產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則。 (2)監(jiān)視和測(cè)量的階段不明確。 (3)所有規(guī)定的檢驗(yàn)未完成,且又未經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)就放行了 (4)檢驗(yàn)記錄不全或保存不妥。 (5)抽樣檢驗(yàn)不規(guī)范。 (6)檢驗(yàn)人員不合格。 11、不合格品控制(標(biāo)準(zhǔn)條款8.7) (1)沒有程序或程序不適用。 (2)出了不合格品不標(biāo)識(shí)。 (3)出了不合格品不進(jìn)行處理.或處理的權(quán)限不清 (4)返工/返修的產(chǎn)品沒有再次驗(yàn)證 (5)返工或返修兩者之間區(qū)分模糊不清,讓步接收未經(jīng)顧客或授權(quán)人員批準(zhǔn)。 (6)組織沒有對(duì)售后的產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)的處理措施。 05 測(cè)量、分析和改進(jìn) 1、總則(標(biāo)準(zhǔn)條款9.1) (1)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)不能確保符合性實(shí)施改進(jìn)。 (2)未采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的需求。 (3)統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用中有錯(cuò)誤,可能是缺乏培訓(xùn),也可能是無相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書。 (4)數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。 2、顧客滿意(標(biāo)準(zhǔn)條款9.1) (1)沒有規(guī)定收集分析、利用顧客滿意程度信息的方法。 (2)顧客滿意度下降時(shí),未采取改進(jìn)措施。 3、內(nèi)部審核(標(biāo)準(zhǔn)條款9.2) (1)未進(jìn)行審核策劃或策劃的內(nèi)容不完整。 (2)每次審核時(shí)未編制審核計(jì)劃。 (3)內(nèi)審員未經(jīng)培訓(xùn)或資格證實(shí)。 (4)內(nèi)審后糾正措施的跟蹤驗(yàn)證缺乏記錄,或驗(yàn)證記錄未報(bào)告相關(guān)部門及人員, (5)內(nèi)審員與被審核部門有直接責(zé)任關(guān)系。 (6)審核的內(nèi)容不充分,流于形式。 4、過程的監(jiān)視和測(cè)量(標(biāo)準(zhǔn)條款9.1) (1)未確定需要進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)現(xiàn)過程。對(duì)特殊過程、關(guān)鍵過程未進(jìn)行收視和測(cè)量。 (2)過程監(jiān)視和測(cè)量方法不恰當(dāng)。 6、數(shù)據(jù)分析(標(biāo)準(zhǔn)條款9.1) (1)數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。 (2)數(shù)據(jù)分析沒有提供以下的信息:顧客滿意;與產(chǎn)品要求的符合性; 過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢(shì);供應(yīng)商(供方)。 (3)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)問題時(shí),未實(shí)施改進(jìn)活動(dòng)。 7、管理評(píng)審(標(biāo)準(zhǔn)條款9.3) (1)管理評(píng)審未保存記錄。 (2)管理評(píng)審內(nèi)容不符合要求。 (3)管理評(píng)審不是由最高管理者執(zhí)行。 8、改進(jìn)(標(biāo)準(zhǔn)條款10.3) (1)未策劃和管理持續(xù)改進(jìn)的過現(xiàn),對(duì)持續(xù)改進(jìn)認(rèn)識(shí)不清。 (2)本編制糾正和預(yù)防措施程序。 (3)對(duì)顧客投訴不分析、不處理。 (4)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施了但未見記錄。 (5)采取預(yù)防措施的根據(jù)和原因不明。 (6)未對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行評(píng)審。 (7)未將糾正和預(yù)防措施的狀況提交管理評(píng)審。 提示:以上信息僅供參考之用,需具體問題具體分析。
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