24家認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查情況通報(bào)，9家移交執(zhí)法部門(mén)調(diào)查處理
發(fā)布日期：2023-11-08 瀏覽次數(shù)：0次
近日，廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布2023年自愿性認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查情況的通報(bào)，此次監(jiān)督檢查活動(dòng)向稽查執(zhí)法部門(mén)移交認(rèn)證違法線(xiàn)索14條，累計(jì)暫停認(rèn)證證書(shū)5張、注銷(xiāo)/撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)9張。詳情如下：
廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于2023年自愿性認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查情況的通報(bào)
粵市監(jiān)認(rèn)監(jiān)〔2023〕508號(hào)
各地級(jí)以上市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：
根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號(hào)）、《廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)2023年度雙隨機(jī)抽查工作計(jì)劃的通知》（粵市監(jiān)信監(jiān)〔2023〕98號(hào)）要求，我局組織各地級(jí)以上市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)全省198家自愿性認(rèn)證獲證企業(yè)共200張認(rèn)證證書(shū)相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)證追溯、調(diào)查核實(shí)和依法處置，現(xiàn)將檢查情況通報(bào)如下：
一、基本情況
本次“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查出動(dòng)行政監(jiān)管人員及技術(shù)專(zhuān)家700余人次，對(duì)24家認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)的200張自愿性認(rèn)證證書(shū)所涉的198家獲證企業(yè)的體系運(yùn)行、關(guān)鍵過(guò)程控制、信息通報(bào)、證書(shū)及標(biāo)志使用等方面情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，并通過(guò)問(wèn)詢(xún)認(rèn)證人員、調(diào)閱認(rèn)證檔案以及到認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等方式對(duì)相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行了追溯，核查有關(guān)認(rèn)證活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和有效性。本次監(jiān)督檢查活動(dòng)向稽查執(zhí)法部門(mén)移交認(rèn)證違法線(xiàn)索14條（見(jiàn)附件），累計(jì)暫停認(rèn)證證書(shū)5張、注銷(xiāo)/撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)9張。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題
（一）未嚴(yán)格按照認(rèn)證規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則開(kāi)展認(rèn)證審核活動(dòng)。一是合同評(píng)審、方案制定不符合規(guī)范，未能有效識(shí)別申請(qǐng)認(rèn)證組織資質(zhì)不齊、認(rèn)證覆蓋場(chǎng)所及人員不全等問(wèn)題，存在審核計(jì)劃人日數(shù)不足、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間占比偏低、審核場(chǎng)所不符、審核人員專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域覆蓋不全等情況。二是認(rèn)證審核計(jì)劃執(zhí)行不嚴(yán)不實(shí)，存在認(rèn)證審核人員現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不足、審核場(chǎng)所不全、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或程序有遺漏減少等問(wèn)題。三是認(rèn)證流程與質(zhì)量管控不到位，存在審核資料填寫(xiě)錯(cuò)漏、審核報(bào)告部分內(nèi)容與實(shí)際不符等情況。
（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤調(diào)查責(zé)任落實(shí)不到位。一是監(jiān)督審核不及時(shí)，存在超規(guī)定時(shí)限未實(shí)施監(jiān)督審核的情況。二是未有效督促獲證組織持續(xù)保持認(rèn)證條件，存在獲證組織地址、營(yíng)業(yè)范圍等條件變化后未及時(shí)變更等情況。三是對(duì)獲證組織監(jiān)督審核或內(nèi)審的不符合項(xiàng)整改、驗(yàn)證等情況跟蹤不足，問(wèn)題糾治不到位，認(rèn)證有效性存在不足。
三、工作要求
（一）高度重視，嚴(yán)肅落實(shí)問(wèn)題整改。各有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照認(rèn)證有關(guān)法律法規(guī)及認(rèn)證規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則要求，對(duì)監(jiān)督檢查中指出的問(wèn)題認(rèn)真剖析原因，找準(zhǔn)問(wèn)題癥結(jié)，逐一抓好整改落實(shí)，確保獲證企業(yè)持續(xù)保持認(rèn)證條件，整改情況于2023年12月31日前報(bào)省市場(chǎng)監(jiān)管局。
（二）舉一反三，主動(dòng)做好問(wèn)題防范。全省認(rèn)證機(jī)構(gòu)要全面落實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，充分汲取個(gè)別機(jī)構(gòu)的教訓(xùn)，對(duì)照通報(bào)的問(wèn)題，舉一反三，主動(dòng)開(kāi)展問(wèn)題自查自糾，推動(dòng)監(jiān)督檢查行動(dòng)實(shí)現(xiàn)“查處一批、教育一片”的懲前毖后效果。
（三）強(qiáng)化自律，維護(hù)認(rèn)證市場(chǎng)秩序。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)要加強(qiáng)行業(yè)自律，強(qiáng)化協(xié)會(huì)成員、機(jī)構(gòu)內(nèi)部的教育培訓(xùn)，筑牢認(rèn)證機(jī)構(gòu)及人員的責(zé)任意識(shí)、合規(guī)意識(shí)，自覺(jué)維護(hù)認(rèn)證市場(chǎng)良好秩序。
下一步，省局將加大對(duì)認(rèn)證活動(dòng)、認(rèn)證結(jié)果的監(jiān)督檢查力度，以問(wèn)題為導(dǎo)向，依法嚴(yán)厲查處并堅(jiān)決糾治認(rèn)證違法違規(guī)行為，整治規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，推動(dòng)廣東認(rèn)證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2023年10月28日
?。?lián)系人：田澤維，聯(lián)系電話(huà)：020-38835950）
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